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证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

题目
证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.全国股份转让系统
D.中国证券登记结算有限责任公司
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第1题：

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。

A、1;1

B、1;2

C、1;3

D、2;1


答案：C

第2题：

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司高级管理人员应当了解所从事的衍生品交易的风险;审核评估和批准衍生品交易业务经营及风险管理的()的综合管理框架;并能通过有关风险管理的部门或组织及时了解和把握衍生品交易的交易风险状况。

A、原则

B、程序

C、组织

D、权限


答案：ABCD

第3题：

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )


正确答案：×
[答案] ×
[解析] 题中证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

第4题：

柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．营业柜台


正确答案：D

第5题：

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司()应当定期对现行的衍生品交易业务情况、风险管理政策和程序进行评价,保证其与公司的资本实力、管理水平相一致。

A、从事衍生品交易的员工

B、从事衍生品交易的部门主管

C、财务部门

D、董事会或其授权的机构


答案：D

第6题：

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司负责对证券公司金融衍生品柜台交易风险管理状况进行检查,证券公司应当配合。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第7题：

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应由有关风险管理的部门或组织制定完善的交易对手信用风险管理制度并进行统一的授信管理。公司通过适当的方法或模型对交易对手信用风险进行评估,并建立()。

A、违约消除机制

B、履约保障机制

C、交易对手授信管理机制

D、交易对手防范机制


答案：BC

第8题：

柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖．

A．银行柜台

B．证券交易所

C．证券交易系统

D．其营业柜台


正确答案：D
47.D【解析】柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。

第9题：

柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．证券交易系统

B．证券交易所

C．证券公司营业柜台

D．银行柜台


正确答案：C
C
柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

第10题：

柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行拘证券自营买卖。

A．银行柜台

B．证券交易所

C．证券交易系统

D．其营业柜台


正确答案：D

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