《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。

题目
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。
Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定
Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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第1题:

我国《证券法》规定,依法公开发行的股票,应当在证券交易所挂牌交易。( )


正确答案:×
B。我国《证券法》规定,依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易场所转让。

第2题:

根据我国《证券法》的规定,证券交易所对证券交易实行定期监控。()


正确答案:×

根据我国《证券法》的规定,证券交易所对证券交易实行实时监控。

第3题:

我国《证券法》规定,证券交易所设经理1人,由证券交易所任命。 ( )


正确答案:×
我国《证券法》规定,证券交易所设经理l人,由国务院证券监督机构任命。   

第4题:

《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括( )。
A.证券交易各机构的职责划分
B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定
C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序
D.证券交易所从业人员的回避原则


答案:A,B,D
解析:
《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定:证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定;对证券交易所收入支配的规定;证券交易各机构的职责划分;证券交易所组织集中交易的职责;技术性停牌或者临时停市的条件和程序;对证券交易的实时监控;对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督;设立风险基金的规定;证券交易所从业人员的回避原则;交易结果不得改变的原则;违反证券交易所有关交易规则的处罚。

第5题:

《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由( )任免。
A.证券交易所 B.中国人民银行
C.国务院 D.国务院证券监督管理机构


答案:D
解析:
《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由国务院证券监督管理机构任免。

第6题:

我国《证券法》规定:“证券交易所对证券交易实行实时监控。”( )


正确答案:√

第7题:

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所,进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是()。

A.机构投资者

B.机构投资者或个人投资者

C.自然人

D.具有证券交易所会员资格的证券公司


正确答案:D

第8题:

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所,进人证券交易所参与集中竞价交易的必须是( )。

A.机构投资者

B.机构投资者或者个人投资者

C.综合类证券公司

D.具有证券交易所会员资格的证券公司


正确答案:D
解析:参与集中竟价交易的只能是具有证券交易所会员资格的证券公司。

第9题:

《中华人民共和国证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括( )。

A.事后处理 B.谈话提醒

C.行政干预 D.事前监管


答案:A,D
解析:
对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前,证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

第10题:

下列关于《中华人民共和国证券法》的表述,错误的是()。

A:《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
B:《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
C:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
D:将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了证券交易所的监督职能

答案:B
解析:
2006年1月1日实施的经修订的《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限;规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督;肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能;将证券上市核准权赋予了证券交易所.强化了证券交易所的监管职能。

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