根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )

题目
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )
①商业银行
②政策性银行
③证券公司
④专业基金销售机构

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

基金信息披露监管的规范性文件包括( )。

A.《证券投资基金法》

B.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

C.《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》

D.《基金销售业务信息管理平台管理规定》


正确答案:CD
96. CD【解析】A项属于法律范畴,B项属于部门规章。

第2题:

某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。
Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训;
Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督;
Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金;
Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
"第一,基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员。第二,基金销售机构应建立员工培训制度,通过培训、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求,培训情况应记录并存档。第三,基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理挡案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第四,基金销售机构应建立科学合理的销售缋效评价体系,健全激励、约束机制。第五,基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六,基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。第七,基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。第八,基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

第3题:

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》

D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》


正确答案:A

第4题:

证券投资基金的销售人员包括( )。
①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
④取得证券经纪业务营销资格的人员?

A:①②③④
B:①②③
C:①②④
D:②③④

答案:B
解析:
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

第5题:

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

答案:B
解析:
本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。参见教材(下册)P138。

第6题:

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.基金管理人或基金销售机构
B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或基金管理人

答案:A
解析:
从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

第7题:

(2017年)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。
Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训
Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督
Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金
Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
基金销售机构人员需由所在机构进行执业登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

第8题:

依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。

A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券投资基金运作管理办法》


正确答案:C

第9题:

下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是( )

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.《证券投资基金销售行为准则》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

答案:C
解析:
为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 本题考察基金销售人员行为规范

第10题:

证券投资基金的销售人员包括( )。
Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

更多相关问题