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根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（ ）。

题目
根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（ ）。
①责令改正
②对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
③发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法的，给予市场禁入处罚
④中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布

A.②④
B.①②
C.③④
D.①④
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第1题：

甲上市公司获准公开发行股票，按照招股说明书的记载，股票募集的资金将用于新产品的开发和研制，后欲将募集的资金用于投资兴建新厂房。根据《证券法》的规定，以下说法中错误的是（ ）。

A．改变招股说明书用途的，必须经董事会和监事会决议

B．改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C．擅自改变用途而未作纠正的，甲公司不得非公开发行新股

D．擅自改变用途而未经纠正的，甲公司不得公开发行新股


正确答案：A

本题考核股票募集资金的用途。根据规定，公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。本题中，甲公司为上市公司，如果擅自改变用途而未作纠正的，那么不得公开发行新股和非公开发行新股。

第2题：

关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（　　）

A.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出
B.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
C.擅自改变用募集资金途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
D.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

答案：A,B,C,D
解析：
A，《证券法》第十六条：“公开发行公司债券，应当符合下列条件：
……公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
……”
BCD，《证券法》第十五条：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”

第3题：

下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（ ）。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正

C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为


正确答案：D

第4题：

根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（ ）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款
Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A
解析：
根据《证券法》第一百九十四条，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主
管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

第5题：

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。

A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B:擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C:上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D:上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

答案：D
解析：
按照中国证监会要求，应是上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。

第6题：

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为


正确答案：D

第7题：

关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（）。
Ⅰ公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出
Ⅱ公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
Ⅲ擅自改变募集资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
Ⅳ改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
《证券法》第十六条：“公开发行公司债券，应当符合下列条件：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。”《证券法》第十五条：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”

第8题：

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是( )。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正

C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为


正确答案：D
56.D【解析】按照证监会要求，应是上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。

第9题：

下列有关上市公司公开发行新股时信息披露的表述中，错误的是（）。

A:根据说明书应披露上市公司历次募集资金运用情况
B:招股说明书的编制应符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的要求
C:发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
D:发行人只须披露最近三年内募集资金运用的基本情况

答案：D
解析：
上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露的要求请参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，其大部分内容与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下几个方面的情况：①发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况；②发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况；③发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因；④发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例；发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露；⑤发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。

第10题：

根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。

A.上市公司股东大会
B.上市公司董事会
C.上市公司监事会
D.中国证监会

答案：A
解析：
选择A选项

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