第1题：
A、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》
B、《内部会计控制基本规范(试行)》
C、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》
D、《首次公开发行股票并上市管理办法》
E、《企业内部控制基本规范》
第2题：
关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（ ）。
A．证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B．内部控制要防范经营风险和道德风险
C．内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D．证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
第3题：
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）
第4题：
第5题：
第6题：
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券公司信息隔离墙制度指引》 C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D．《证券公司内部控制指引》
第7题：
以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有（ ）。
A．防范经营风险和道德风险
B．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
C．保障客户的投资目标得以实现
D．保障客P及证券公司资产的安全、完整
第8题：
《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。 ( )
第9题：
第10题：