证券交易所对证券市场可以进行（）活动。 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④

题目

证券交易所对证券市场可以进行（）活动。
①审核、安排证券上市交易
②决定证券暂停上市
③决定证券恢复上市
④决定证券终止上市和重新上市

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

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第1题：

证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施，限制或者禁止其证券交易行为。（）

正确答案：√
对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证劵投资者的证券买卖行为。

第2题：

以下不属于证券交易所特性的是（）。 A．证券交易所是实行自律管理的法人

B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

正确答案：C
掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P21。

第3题：

下面不是证券交易所的职能的选项是( )。

A．制定证券交易所的业务规则

B．稳定证券市场价格

C．对会员进行监管

D．设立证券登记结算机构

正确答案：B
[答案] B
[解析] 证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。

第4题：

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。 ( )

答案：错

解析：

错。证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

第5题：

下列关于证券交易所的说法，不正确的是（）。

A．证券交易所是实行自律管理的法人

B．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

正确答案：C
【解析】对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚，是证监会的职责。

第6题：

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所证券市场进行证券交易，除了要向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（）

正确答案：√
A。略

第7题：

证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。（）

正确答案：×
B。证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施。

第8题：

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（）

正确答案：×
证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

第9题：

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。（）

正确答案：√

第10题：

证券交易所的监管职能包括()。
Ⅰ．对证券交易活动进行管理
Ⅱ．对会员进行管理
Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案：B

解析：

证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。

证券交易所对证券市场可以进行（）活动。

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