第1题:
第2题:
第3题:
A、可能直接导致本金亏损或超过原始本金损失的事项
B、因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
C、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D、《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见
E、因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求( )。A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标 B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级 C.中国证监会规定的其他匹配要求 D.协会和经营机构规定的其他匹配要求
多选题证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当审慎选择受托方,确认受托方具备( )。A代销相关产品的资格B提供服务的资格C适当性匹配的风险等级D落实相应适当性义务要求的能力
中金所应当根据( )的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。A.将适当的产品销售给有经济实力投资者 B.将适当的产品销售给有认知能力投资者 C.将适当的产品销售给有风险控制能力投资者 D.将适当的产品销售给适当投资者j
多选题期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守( )匹配要求。A投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标B产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级C中国证监会规定的其他匹配要求D协会和经营机构规定的其他匹配要求
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有( ) ①根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 ②根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介 ④经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品A.①②④ B.②③④ C.①④ D.①②③④
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
判断题期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )A 对B 错
单选题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A 将适当的产品销售给适当的投资者B 将适当的产品销售给自然人投资者C 将适当的产品销售给法人投资者D 将适当的产品销售给特殊团体投资者
单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④