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2008年财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部门颁发《公司内部控制基本规范》时，规定内部控制的基本要素包括（）A、内部环境B、风险评估C、控制活动D、信息沟通、监督

题目

2008年财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部门颁发《公司内部控制基本规范》时，规定内部控制的基本要素包括（）

  • A、内部环境
  • B、风险评估
  • C、控制活动
  • D、信息沟通、监督
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第1题：

中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（ ）。 A．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C．业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行 D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范


正确答案：ABC
掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P221。

第2题：

内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（ ）


正确答案：×

第3题：

根据《企业内部控制基本规范》，内部控制要素包括( )。

A．内部环境

B．风险评估

C．控制活动

D．内部监督


正确答案：ABCD
解析：应当包括下列五个要素：(1) 内部环境；(2) 风险评估；(3) 控制活动；(4) 信息与沟通；(5) 内部监督。要注意和COSO内部控制五要素的区别。

第4题：

基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。()


答案：对
解析：
内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

第5题：

基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（ ）

A.控制指导
B.审批监督
C.内部监控
D.员工自律

答案：C
解析：
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

第6题：

内部控制的基本要素包括()

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.内部监督


参考答案：ABCDE

第7题：

基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。

A．环境评估

B．风险评估

C．业务活动

D．信息沟通和内部监控


正确答案：BD

第8题：

内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控，不包括外部控制。

第9题：

内部控制的基本要素包括()。

A:环境控制
B:内部监控
C:控制活动
D:信息沟通

答案：A,B,C,D
解析：
内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

第10题：

基金托管人内部控制的基本要素包括（）。

A:风险评估
B:信息沟通
C:控制环境
D:控制活动

答案：A,B,C,D
解析：
基金托管人内部控制的基本要素包括：①环境控制；②风险评估；③控制活动；④信息沟通；⑤内部监控。

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