第1题:
银监会所称自查发现案件指的是什么?()
A.是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中,通过内部相互监督、管理监督、内审监督和检查监督等途径发现异常情况或线索,并采取得当措施,自行揭露的案件
B.银行业监督机构在业务检查时发现的案件
C.外部审计发现的案件
第2题:
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”,其考评结果为不满意。
此题为判断题(对,错)。
第3题:
A.自然人
B.企业单位
C.事业单位
D.自然人和企事业单位
第4题:
简述银行业金融机构案件的确认标准。
第5题:
自查发现案件,是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中,通过()和检查监督等途径发现异常情况或线索,并采取得当措施,自行揭露的案件。
第6题:
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括:()
A.公安、司法机关立案侦查的
B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
C.银行业金融机构员工被取保候审
D.银行业金融机构员工被拘留
第7题:
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括()
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
银行业金融机构在发现案件后,只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
第10题:
银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构对自查发现的问题,可以不进行整改。