问题:上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易,在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人。()
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问题:权证根据不同的划分标准有不同的分类,如认股权证和备兑权证,认购权证和认估权证等。()正确错误
问题:证券公司自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。()
问题:由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理()
问题:根据审慎性原则,基金管理公司内部控制的核心是风险控制。 ( )
问题:公司债券要求与一定的项目挂钩,规定了所筹集资金的用途。()
问题:变更登记指由证券经纪面执行并确认记名证券过户的行为。()
问题:证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。A. 口头报价 B.手势报价 C.书面报价 D.电脑报价
问题:根据规定,一级交易面对固定收益证券做市时,应选定做市品种,至少应对固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国。债进行做市。()
问题:以下界定为国有法人股的是( )。A.国家授权投资的机构或部门,直接向新设立的股份公司投资形成的股份B.国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份 C.国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业,以全部或部分资产改建为股份公司,进入股份公司的净资产折成的股份 D.国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法 占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
问题:签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工作底稿进行实质性复核。 ()
问题:()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A:投资决策委员会B:风险控制委员会C:投资管理部门D:董事会
问题:目前,计算失业率的劳动力人口指的是年龄在( )。 A. 18岁以上具有劳动能力的人的全体 B. 18岁以上人的全体 C. 16岁以上具有劳动能力的人的全体 D. 20岁以上具有劳动能力的人的全体
问题:ACIIA于2005年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员,可免试基础标准知识,直接报名参加最终考试。()
问题:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票。()
问题:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括()。A:产业政策 B:产品价格 C:技术替代 D:国际市场冲击
问题:发行人申请发行可转换公司债券,应由董事会作出决议。()
问题:委托人在证券交易过程中发出委托指令后,在委托有效期内即使委托还未成交,也无权撤销或变更原来的委托指令。()
问题:对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是( )。A.口头或书面警告 B.约见谈话C.罚款 D.限制相关证券账户交易
问题:()属于营销组合的组成要素。A:产品B:费率C:推销D:促销