挂牌公司以欺骗手段骗取股票发行核准的,中国证监会可以采取终止审核

题目

挂牌公司以欺骗手段骗取股票发行核准的,中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起()个月内不受理挂牌公司的定向发行申请。

  • A、12
  • B、24
  • C、36
  • D、48
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第1题:

我国的股票发行审核制度规定,证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见,依法作出核准或不予核准的决定。( )


正确答案:×
答案为B。我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制;发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请,中国证监会根据发审委的审核意见,依法作出核准或不予核准的决定。

第2题:

挂牌公司出现下列( )情形之一的,主办券商应终止其股份挂牌报价.

A.进入破产清算程序

B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

C.国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

D.中国证监会规定的其他情形


正确答案:AB
【解析】答案为AB.挂牌公司出现下列情形之一的,主办券商应终止其股份挂牌: (1)进入破产清算程序;(2)中国证监会核准其公开发行股票申请;(3)北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请;(4)中国证券业协会规定的其他情形.

第3题:

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。 ( )


正确答案:×
上市公司公开发行新股的推荐核准,包括由保荐人(主承销商)进行的内核、出具发行保荐书以及对承销商备案材料的合规性审核,以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

第4题:

暂停上市的公司申请其恢复上市,由中国证监会发行审核委员会审核,中国证监会核准。 ( )


正确答案:√

第5题:

国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请,下列有关核准程序的说法正确的是( )。

A.核准程序可以公开进行,也可以不公开进行

B.参与审核和核准股票发行的人员,不得与发行申请人有利害关系

C.参与审核和核准股票发行的人员,可以持有所核准发行申请的股票

D.参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜


正确答案:B
解析:本题考核股票发行的核准程序。根据规定,国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,依法接受监督。参与核准股票发行申请的人员,不得与发行申请单位有利害关系;不得接受发行申请单位的馈赠;不得持有所核准的发行申请的股票;不得私下与发行申请单位进行接触。

第6题:

挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括( )。

A.进入破产清算程序

B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

C.国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

D.中国证监会规定的其他情形


正确答案:AB
84. AB【解析】挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价:①进入破产清算程序;②中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请;③北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价;④中国证券业协会规定的其他情形。

第7题:

我国的股票发行审核制度规定,证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见,依 法作出核准或不予核准的决定。 ( )


正确答案:×
答案为B。我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制;发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请,中国证监会根据发审委的审核意见,依法作出核准或不予核准的决定。

第8题:

我国的股票发行审核制度规定,中国证监会根据发审委的审核意见,依法做出核准或不予核准的决定。( )


正确答案:√
[答案] √
[解析] 我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制;发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请,中国证监会根据发审委的审核意见,依法做出核准或不予核准的决定。

第9题:

非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的,主办券商应当。自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让,直至股票发行审核结果公告日。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节,P177。

第10题:

股票发行采取溢价发行的,发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,报中国证监会核准。 ( )


正确答案:√

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