上市公司实际控制人及受其支配的股东,负有配合上市公司真实、准确、完整披露有关实际控制人发生变化的信息的义务。

题目

上市公司实际控制人及受其支配的股东,负有配合上市公司真实、准确、完整披露有关实际控制人发生变化的信息的义务。

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第1题:

在上市公司收购中,上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有( )。

A.保护责任

B.提供财务资助的责任

C.监管责任

D.诚信义务


正确答案:D

第2题:

上市公司的下列人员中,应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整的有:( )

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.控股股东

E.实际控制人


正确答案:

暂无

第3题:

上市公司的股东、实际控制人发生法定情形时,应当告知上市公司,并配合上市公司履行信息披露义务,下列表述属于该法定情形的有( )。

A.持有公司5%以上股份的股东持股情况发生较大变化

B.拟对上市公司进行重大业务重组

C.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任何一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结

D.实际控制人的持股情况发生较大变化


正确答案:ABCD

【正确答案】:ABCD
【答案解析】:本题考核上市公司的股东、实际控制人在信息披露中的职责。四个选项表述均正确。

第4题:

关于上市公司间接收购,下列说法正确的是()。

A、甲公司拥有权益的股份超过该上市公司已发行股股票30%的,应当向该上市公司所有股东发出全面要约
B、对收购人的间接收购行为,上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司应当自知悉之日起2个工作日内作出实际控制人发生变化情况的报告和公告
C、对该上市公司的间接收购,如果收购比例未超过该上市公司已发行股份的30%的,该上市公司无报告和公告义务
D、拥有权益的股份超过该上市公司已发行股份30%的,若甲公司无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的,应当终止本次收购,其控制的股东不得减持上市公司的股份

答案:A
解析:
根据《上市公司收购管理办法》(2014年修订)分析如下:
B项,第59条规定,上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后,实际控制人仍未披露的,上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询,必要时可以聘请财务顾问进行查询,并将查询情况向中国证监会、上市公司所在地的中国证监会派出机构(简称派出机构)和证券交易所报告;中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的,中国证监会责令改正,情节严重的,认定上市公司负有责任的董事为不适当人选。
ACD三项,第56条规定,收购人虽不是上市公司的股东,但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%未超过30%的,应当按照本办法第2章的规定办理。收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的,
应当向该公司所有股东发出全面要约;收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的,应当在前述30日内促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或者30%以下,并自减持之日起2个工作日内予以公告;其后收购人或者其控制的股东拟继续增持的,应当采取要约方式;拟依据本办法第六章的规定申请豁免的,应当按照本办法第48条的规定办理。

第5题:

《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括( )。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构、证监会

D.证券公司、保荐人


正确答案:ABD

第6题:

上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后,实际控制人仍未披露的,上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询,并将查询情况向( )报告。 A.中国证监会 B.派出机构 C.证券交易所 D.证券业协会


正确答案:ABC
熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则。见教材第十一章第二节,P429。

第7题:

上市公司收购的监管及相关当事人应尽义务

在上市公司收购中,上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有( )。

A.保护责任

B.提供财务资助的责任

C.监管责任

D.诚信义务


正确答案:D

第8题:

( )指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的,中国证监会依法进行查处。 A.实际控制人 B.控股股东 C.董事 D.监事


正确答案:AB
熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则。见教材第十一章第二节,P429。

第9题:

上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司董事会应当决绝接受实际控制人支配的股东向董事会提交提案或者临时以议案。( )


正确答案:√

第10题:

上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司应当自( ) 起立即作出报告和公告。
A.知悉之日 B.实际控制人未履行报告、公告之日
C.股东未履行报告、公告之日 D.以上均不对


答案:A
解析:
答案为A。上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义 务的,上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。

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