若发债主体存在分期发行或滚动发行债券的,评级机构无需对发行主体和债项重新评级。

题目

若发债主体存在分期发行或滚动发行债券的,评级机构无需对发行主体和债项重新评级。

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第1题:

永续债(可续期债)的发行要求中,发行人的主体评级和债项评级需要达到()。

A、主体评级AAA,债券评级AA+及以上

B、主体评级AA+及以上,债券评级AAA

C、均需达到AAA

D、均需达到AA+及以上


答案:A

第2题:

商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。其发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。 ( )


正确答案:√

第3题:

企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级,不需要披露中期票据的债项评级。( )


正确答案:×

第4题:

下列说法中,错误的是( )。

A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B.金融债券公开发行的,经认购人同意,可免于信用评级
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.发行人分期发行金融债券的,应在募集说明书中说明每期发行安排

答案:B
解析:
金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级。

第5题:

某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有( )。
Ⅰ.投资者范围将调整且仅限合格投资者
Ⅱ.投资者范围保持不变
Ⅲ.无法采用竞价交易
Ⅳ.可进行新质押式回购
Ⅴ.将面临交易所债券风险提示

A:Ⅰ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
Ⅰ、Ⅱ两项,存续期内主体债项评级下调至低于AAA级,该公司债券由“大公募”降为“小公募”,投资者范围由公众投资者调整至仅限合格投资者。Ⅲ项,已上市的公司债券,交易方式保持不变,可继续采用竞价交易。Ⅳ项,根据《质押式回购资格准人标准及标准券折扣系数取值业务指引》(2017年修订)第3条,可以作为回购质押品在相应市场开展回购业务的,其主体评级为AA级的,评级展望应当为正面或稳定。该公司债券评级展望为负面,不可进行新质押式回购。V项,目前上交所和深交所对公司债券已不再实行风险警示制度。

第6题:

企业发行集合票据应披露( )。 A.集合票据债项评级 B.各企业主体信用评级 C.专业信用增进机构主体信用 D.以上均不对


正确答案:ABC
考点:熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教材第九章第七节,P343。

第7题:

企业发行短期融资债券应披露企业主体信用评级和当期融资债券的债项评级。企业主的信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资债券发行注册只能保留3个月。( )


正确答案:×

第8题:

如发债主体存在分期发行或滚动发行债券的,评级机构应对发行人主体(主体评级失效或未进行过主体评级的)和债项予以重新评级。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第9题:

企业发行中期票据应披露企业主体信用评级和债项评级。()


答案:对
解析:
企业发行中期票据应披露企业主体信用评级,中期票据若含有可能影响评级结果的特殊条款,企业还应披露中期票据的债项评级。

第10题:

下列说法错误的是( )。

A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B.金融债券公开发行的,经认购人同意,可免于信用评级
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.发行人分期发行金融债券的,应在募集说明书中说明每期发

答案:B
解析:
本题考查金融债券发行业务的一般规定。金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级。

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