哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围（）A、严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等B、严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务C、严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品D、严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章

题目

哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围（）

A、严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等
B、严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务
C、严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品
D、严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章

参考答案和解析

正确答案:A,B,C,D

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第1题：

“十禁令”严禁有偿新闻有哪十条？

正确答案: （1）新闻单位采集编辑发表新闻，不得以任何形式收取费用；
（2）新闻工作者不得以任何名义向采访报道对象索要钱物，不得接收被采访报道以任何名义提出的钱物、有价证券、信用卡等，违者没收其违规收入，并予以纪律处分，情节严重的予以辞退，3年内新闻单位不得聘用；
（3）新闻工作者不得以任何名义向采访报道对象借用实用车辆、住房、家用电器、通讯工具等物品；
（4）新闻工作者参加新闻发布会和企业开业，产品上市以及其他庆典活动不得索取各种形式礼金；
（5）新闻单位在职的记者编辑不得在企事业单位，兼职获取报酬，未经本单位的领导不得受聘其他新闻单位记者、兼职记者、特约记者、撰稿记者；
（6）新闻工作者在采访活动中不得提出工作以外的个人生活方面的特殊要求，严禁讲排场比阔气，挥霍公款。新闻工作者个人不得擅自组团进行宣传报道；
（7）新闻工作者不得利用职务之便，要求他人为自己办私事，严禁采取公开曝光，编发内参，要挟别人，以达到个人目的；
（8）广告经营业务与采编业务必须严格区分，新闻报道不得收取任何费用，不得以新闻报道形式或企业或产品做广告；
（9）凡是收取费用的专版、专刊、专栏、节目等均属于广告，必须有广告标识，与其他非广告形式之区别；（10）新闻报道与赞助必须严格区分。不得利用采访和发表新闻、拉赞助，在得到赞助或协办的栏目节目中，只可以刊播赞助或协办单位的名称，不得以语言、文字、图像等形式宣传赞助或协办单位的形象和产品。

第2题：

柜员是指柜面业务经办人员，包括（）

A、高柜业务人员
B、低柜业务人员
C、后台业务人员
D、二线操作人员

正确答案:A,B

第3题：

网点应按照哪些的原则科学设置柜面劳动组合,严格按照柜面业务处理标准,规范操作行为,提高柜面服务水平()。

A、提高效率

B、加强服务

C、防范操作风险

D、一人多岗

参考答案：ABC

第4题：

以下哪些属于省联社规定的柜面业务操作“五条禁令”的内容：（）

A、严禁未经审批办理大额现金、转账业务
B、严禁柜员代替客户办理业务
C、严禁使用他人柜员号办理业务
D、严禁柜员虚增存款

正确答案:A,B,C,D

第5题：

柜面业务操作中重要空白凭证风险主要有哪些表现形式？

正确答案: 出入库未执行双人办理，不按规定清点
跳号使用
违规预先加盖印章和经办人名章使
用后不销号或销号不及时（大额支付来账凭证）
作废凭证未按规定处理等

第6题：

会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理，包括（）等。

A、重要空白凭证和业务凭证实物管理
B、柜面业务操作风险管理流程的制定
C、柜面业务操作风险管理政策的制定
D、柜面业务操作风险的识别、评估、监测和报告
E、印、押、证的管理

正确答案:B,C,D

第7题：

为防范柜面操作风险，网上银行单位定期及通知存款业务遵循“专户专用，渠道分离”的原则，在存款开立时即打印“存款开户证实书”。（）

正确答案:错误

第8题：

为防范操作风险，只能一套预留印鉴卡，交由柜面人员保管用于对客户支付凭证上印鉴的审核。

判断对错

参考答案：(×)

第9题：

防范操作风险“十项措施”包括哪些内容？

正确答案: （一）完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度。研究并提请有关部门修订《刑法》相关条款，明确有关司法解释；研究修订《金融违法行为处罚办法》，加大对金融违法违规行为的行政处罚力度；在《企业破产法》中明确有关债权保护条款，充分保障债权机构的合法权益；研究有关延伸检查权问题，增加有效监管手段。
（二）实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任。银监会将配合有关部门尽快制定《银行业重大案件责任追究规定》。
（三）加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管。进一步完善《银行业金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，尽快制定《银行业金融机构高级管理人员履职监管办法》。
（四）加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力。尽快制定《银行业金融机构内部审计指引》，帮助和督促银行业金融机构解决现阶段内部审计独立性和权威性不够等问题。
（五）加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平。
（六）完善会计统计相关制度，加强对中介机构管理。
（七）提高银行业金融机构处臵突发事件能力，研究制定《案件损害控制办法》，努力控制和减少银行业案件可能造成的经济与声誉的损害，切实维护金融稳定。
（八）积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构。
（九）完善不良资产处臵办法，做好资产管理公司案件治理工作。
（十）提高银监会有效监管水平，发挥专业化监管优势。

第10题：

根据《甘肃银行柜面业务人员禁止行为“二十条”》第四条规定：严禁假作废、假遗失（）等。

A、重要空白凭证
B、空白印鉴卡
C、有价单证
D、会计印章

正确答案:A,B,C

哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围（）

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