通过积分管理()在全行营造良好的合规文化氛围。

题目

通过积分管理()在全行营造良好的合规文化氛围。

  • A、明确合规管理重点
  • B、加强员工警示教
  • C、倡导合规操作
  • D、抵制违规行为
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第1题:

基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养( )的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。

A、高层领导
B、全体员工
C、合规监督人员
D、中高层领导

答案:B
解析:
本题考查内部控制机制。基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。参见教材(下册)P179。

第2题:

在我国商业银行合规管理方面,商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括( )。

A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
C.建立有效的合规问责制度
D.建立诚信举报制度
E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

答案:B,C,D
解析:
关于商业银行的合规管理,应重点 做到以下工作:(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有 利于合规风险管理的基本制度:其中,有利于合 规风险管理的基本制度主要包括B、C、D三项。

第3题:

培育合规文化的方法与渠道:主要包括( ) 。

A.在各级管理人员中倡导依法合规经营理念

B.在员工中营造合规守纪氛围

C.高度重视员工的行为管理

D.提高制度执行力

E.公平竞争


正确答案:ABC

第4题:

培育合规文化的方法与渠道:主要包括()。

  • A、在各级管理人员中倡导依法合规经营理念
  • B、在员工中营造合规守纪氛围
  • C、高度重视员工的行为管理
  • D、提高制度执行力
  • E、公平竞争

正确答案:A,B,C

第5题:

关于合规的定义中,以下说法正确的是()。

  • A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可,不包括公司内部规章制度
  • B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
  • C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为
  • D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径,在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

正确答案:B,C,D

第6题:

基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养( )的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。

A.高层领导
B.全体员工
C.合规监督人员
D.中高层领导

答案:B
解析:
本题考查内部控制机制。基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。参见教材(下册)P179。

第7题:

营造安全文化氛围从哪些方面考虑()。

  • A、营造心态安全文化氛围
  • B、营造行为安全文化氛围
  • C、营造景观安全文化氛围
  • D、营造物态安全文化氛围
  • E、营造家庭安全文化氛围

正确答案:A,B,C,D

第8题:

合规管理信息系统应包括的功能有()。

A.合规审查

B.制度管理

C.违规积分

D.合规报告


正确答案:ABCD

第9题:

董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行()的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

  • A、诚信
  • B、诚实
  • C、正直
  • D、正确

正确答案:A,C

第10题:

在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中,违规积分状态不包括()

  • A、积分废止
  • B、待认定
  • C、待审核
  • D、免于积分

正确答案:A

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