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定向资产管理计划，以下哪些需要向中国证券业协会备案（）A、交易流水B、年度报告C、审计报告D、证券公司的各项管理制度

题目

定向资产管理计划，以下哪些需要向中国证券业协会备案（）

  • A、交易流水
  • B、年度报告
  • C、审计报告
  • D、证券公司的各项管理制度
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第1题：

证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．15日 B．30日 C．60日 D．4个月


正确答案：C
【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。

第2题：

证券公司应该向()报送年度报告。

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:中国证券登记结算公司
D:沪、深证券交易所

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

第3题：

证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）


正确答案：×
《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定。

第4题：

证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()


答案：对
解析：
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。

第5题：

证券公司定向资产管理业务活动由（ ）监督管理。

A.中国证券业协会B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院


答案：C
解析：
。《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行）》第七条规定，中国 证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》和本细则的规定，监 督管理证券公司定向资产管理业务活动。

第6题：

证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ.其他证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅰ.Ⅱ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A
解析：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划。也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

第7题：

在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户委托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告

A:证券公司住所地中国证监会派出机构
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:证券交易所

答案：A
解析：
资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构，投资指令未生效的，应当拒绝执行。

第8题：

证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．商务部


正确答案：B
52.B【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

第9题：

证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:商务部

答案：B
解析：
《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

第10题：

有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。

A:证券交易所
B:证券登记结算机构
C:中国证监会
D:中国证券业协会

答案：A,B,D
解析：
《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

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