2012年5月4日,中国证监会发行监管部通过了美盛文化创意股份有

题目

2012年5月4日,中国证监会发行监管部通过了美盛文化创意股份有限公司首次公开募股的申请。该公司()

  • A、资本须划分为等额股份
  • B、股东可以要求公司返还其出资
  • C、股东按出资比例行使表决权
  • D、财务不必向全社会公开
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第1题:

境内上市外资股发行的核准程序中,企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的,提交监管部审议。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第2题:

对所有新受理首次公开发行申请,中国证监会发行监管部应在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的3个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。( )


正确答案:×
对所有新受理首次公开发行申请,中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

第3题:

中国证监会( )受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。

A.发行审核委员会

B.上市公司监管部

C.配股审核委员会

D.发行


正确答案:A
58.A【解析】发行审核委员会对配股资格提出审核意见。

第4题:

财政部负责保障基金财务监管,中国证监会负责保障基金业务监管。( )


正确答案:√
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条的规定,财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定,中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

第5题:

境内上市外资股发行的核准程序中,企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的,提交监管部审议。( )


正确答案:×
境内上市外资股发行的核准程序中,企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的,提交审核委员会审议。

第6题:

中国证监会内部设有( ),具体承担基金监管职责。 A.基金监管部 B.风险管理部 C.基金投资部 D.基金市场部


正确答案:A
考点:熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节,P213。

第7题:

非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的,主办券商应当。自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让,直至股票发行审核结果公告日。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节,P177。

第8题:

专项复核报告供( )履行审核工作职责时使用。 A.中国证监会发行监管部 B.主承销商 C.股票发行审核委员会 D.中国证券业协会


正确答案:AC
掌握保荐制度。见教材第四章第一节,P108。

第9题:

上市公司非公开发行股票应符合的条件是( )。 A.发行对象为境外战略投资者的,应当经财政部和中国证监会的事先批准 B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让 C.募集资金使用符合规定 D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名


正确答案:CD
【考点】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节,P207。

第10题:

专项复核报告可供下列哪些部门履行审核工作职责时使用?( )

A.主承销商

B.中国证监会发行监管部

C.股票发行审核委员会

D.中国证券业协会

E.其他承销商


正确答案:BC

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