采用发起设立的股份公司以及向特定对象发行股票累计不超过100人的

题目

采用发起设立的股份公司以及向特定对象发行股票累计不超过100人的股份公司所发行的股份为不公开发行。

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第1题:

股份公司采用募集方式设立的,发起人先认购公司股份总数的(),然后依法向社会公开募集或向特定对象募集。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%


参考答案:D

第2题:

根据《证券法》的规定,下列各项中,属于公开发行的情形有( )。

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券

C.向累计超过200人的特定对象发行证券

D.向累计不超过200人的特定对象发行证券


正确答案:AC
本题旨在考查证券公开发行的情形。《证券法》规定,有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券的。故A项属于公开发行。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。故C项属于公开发行。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。故本题应选A、C项。

第3题:

非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。( )


正确答案:√

第4题:

下列关于证券公开发行,说法正确的有( )。

A.向特定对象发行证券累计不超过200人
B.向特定对象发行证券累计超过100人
C.向特定对象发行证券累计超过200人
D.向不特定对象发行证券
E.不得采用广告.公开劝诱方式

答案:C,D
解析:
有下列情形之一的,为公开发行:一是向不特定对象发行证券;二是向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;三是法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第5题:

根据《证券法》相关规定,下列有关公开发行股票的说法正确的是( )。

A.必须是向特定对象发行股票

B.向累计超过50人的特定对象发行证券为公开发行股票

C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D.公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人


正确答案:D
本题考核公开发行证券的规定。根据规定,有下列情形之一的,为公开发行: (1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,因此选项D是正确的。

第6题:

我国《证券法》规定,公开发行是指( )。

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过200人

C.向特定对象发行证券累计超过100人

D.向特定对象发行证券累计超过50人


正确答案:AB

第7题:

下列有关公开发行股票的说法,正确的是( )。

A.必须是向特定对象发行股票

B.向累计超过150入的特定对象发行证券为公开发行股票

C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D.公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人


正确答案:D
本题考核公开发行证券的规定。根据规定,有下列情形之一的,为公开发行: (1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过200人的特定对象发行证券,因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,因此选项D是正确的。

第8题:

募集设立是指由发起人认购公司应发行股票的一部分,其余股份向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司。( )


正确答案:√
投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动,着重指资本市场上的承销业务、并购融资业务的财务顾问。

第9题:

下列有关公开发行股票的说法中,正确的是( )。

A.必须是向特定对象发行股票
B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

答案:D
解析:
根据规定,有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过二百人的特定对象发行证券,因此选项ABC均不正确。发行人申请公开发行股票,发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司,因此选项D是正确的。

第10题:

下列属于公开发行证券的是()。

  • A、向特定对象发行证券累计超过150人
  • B、向特定对象发行证券
  • C、向不特定对象发行证券
  • D、向特定对象发行证券累计超过100人

正确答案:C

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