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向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。

题目
单选题
向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。
A

50

B

100

C

150

D

200

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第1题：

单选题
证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（  ）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
A

3

B

5

C

7

D

10


正确答案： A
解析：

第2题：

单选题
证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（  ）家。
A

2

B

3

C

4

D

5


正确答案： B
解析：

第3题：

多选题
下列哪些不合格需要填写“纠正、预防措施实施情况记录单”（）。
A

管理评审

B

质量目标统计分析

C

客户满意度调查中客户的抱怨

D

客户服务质量投诉


正确答案： A,D
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
财务顾问服务对象有（） Ⅰ．企业 Ⅱ．个人 Ⅲ．政府 Ⅳ．上市公司
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


正确答案： C
解析： 财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。

第5题：

单选题
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（  ）。I.责令改正，给予警告Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
A

I、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

I、Ⅱ、Ⅲ

D

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：

第6题：

单选题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（  ）的，不得担任证券交易所的负责人。
A

1年

B

2年

C

3年

D

5年


正确答案： B
解析：

第7题：

单选题
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。
A

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

B

责令改正

C

情节严重的，撤销相关业务许可

D

没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款


正确答案： B
解析： 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

第8题：

单选题
有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（　　）。[2018年12月真题]
A

有独立的名称

B

以营利为目的

C

具有法人资格

D

独立开展生产经营活动


正确答案： B
解析：
有限责任公司与合伙制企业的区别有：①法律地位不同。有限责任公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业不是法人，是非法人企业。②财产独立性不同。③承担的责任不同。④与有限责任公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与有限责任公司均有较大不同。

第9题：

单选题
维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（　　）。
A

150%

B

200%

C

250%

D

300%


正确答案： B
解析：
维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。

第10题：

单选题
下列不适用《证券法》的有（） Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易 Ⅱ.金融债券的上市交易 Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.股票境外上市
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ


正确答案： D
解析： 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》；政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》。因此，第Ⅱ、Ⅳ项不适用《证券法》。

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