发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。()
第1题:
辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。( )
第2题:
上市公司申请发行新股,应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 ( )
第3题:
证券发行的保荐机构不得担任主承销商,但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。 ( )
第4题:
上市公司申请发行新股,应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )
第5题:
辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。( )
此题为判断题(对,错)。
第6题:
对公开发行股票的公司进行辅导,辅导期为( )。
A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年
B.自主承销商报公募股票申请文件起满l年
C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年
D.自证监会通过股票发行申请起满1年
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都是基础知识考题面广,多,细
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从业人员管理部 66575956 66575957
第7题:
对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中,至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。
A.2;2
B.2;3
C.3;3
D.3;4
第8题:
辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上;辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。 ( )
第9题:
上市辅导有效期为二年,即本次辅导期满后二年内,拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。( )
此题为判断题(对,错)。
第10题:
辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。 ( )