下列各项属于申请设立期货公司的条件的是（）A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B、有符合法律、行政法规规定的公司章程C、主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录D、有合格的经营场所和业务设施

题目

下列各项属于申请设立期货公司的条件的是（）

A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程
C、主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
D、有合格的经营场所和业务设施

参考答案和解析

正确答案:A,B,C,D

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第1题：

下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。( )

A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

B、有合格的经营场所和业务设施。

C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。

D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。

正确答案：C

第2题：

下列不属于《证券法》要求的设立证券公司应具备的条件的是（）。 A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元 B．有完善的风险管理与内部控制制度 C．有合格的经营场所和业务设施 D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

正确答案：A
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；由此可知A项说法错误。③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第3题：

设立证券公司的条件不包括( )．

A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

C．有完善的风险管理与内部控制制度

D．有合格的经营场所和业务设施

正确答案：A
24.A【解析】《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具，备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第4题：

设立证券公司的条件不包括()。

A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C:有完善的风险管理与内部控制制度
D:有合格的经营场所和业务设施

答案：A

解析：

《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第5题：

设立证券公司应当具备的条件有()。

A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录
B:净资产不低于人民币1亿元
C:有合格的经营场所和业务设施
D:有符合法律的公司章程
E:董事、监事、高级管理人员具备任职资格

答案：C,D,E

解析：

第6题：

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（）。 A．注册资本最低限额为人民币2000万元 B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程 D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

正确答案：BC
根据《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

第7题：

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录

C．有健全的风险管理制度和内部控制制度

D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件

正确答案：ACD
申请设立期货公司，其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录。

第8题：

申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。

A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力。信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

正确答案：ABC

第9题：

设立证券公司应当具备的条件有()。

A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B:有固定的经营场所和业务设施
C:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D:有完善的风险管理与内部控制制度

答案：C,D

解析：

按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。A、B项错误。

第10题：

根据《证券法》的规定，设立证券公司，应当具备的条件有（　）

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要股东具有持续盈利能力、信誉良好、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于2亿元人民币
C.有符合本法规定的注册资本
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

答案：A,B,C,D

解析：

以上各项均为在我国成立证券公司应具备的条件。

题目

参考答案和解析

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