证券公司设立的条件包括()。

题目
多选题
证券公司设立的条件包括()。
A

有符合法律、行政法规规定的公司章程

B

主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元

C

有符合《证券法》规定的注册资本(实缴)

D

董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

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第1题:

证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 ( )


正确答案:√

第2题:

《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括( )。 A.证券公司设立的程序、条件和组织形式 B.证券公司的业务种类 C.业务范围与注册资本的关系 D.证券公司设立申请的审核


正确答案:ABCD
【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范例、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节,P318。

第3题:

我国证券公司的设立实行审批制,由中国期货业协会依法对证券公司的设立进行审查,决定是否审批。( )


正确答案:×
答案为B。我国证券公司的设立实行审批制,由中国证监会依法对证券公司的设立进行审查,决定是否批准设立。未经中国证监会批准,任何单位和个人不得经营证券业务。

第4题:

《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。


答案:对
解析:
我国《证券公司监督管理条例》明确规 定证券公司的设立条件与基本程序,对公司大股 东、实际控制人的限制性规定;对公司高管人数与 从业经历的规定,要求公司业务范围与经营能力 相四配;公司变更重要事项需经监管部门批准;成 为公司大股东的批准程序;证券公司合并、分立与 退出市场过程中客户权益的保护;证券公司行政 许可事项审批期限及登记程序等。

第5题:

我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。 ( )


正确答案:×

第6题:

《证券法》的要求,设立证券公司的条件包括信誉良好,最近2年无重大违法违规记录。( )


正确答案:×
【考点】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节,P267~468。

第7题:

对证券公司设立子公司的监管要求,不包括(  )。


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第8题:

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ( )


正确答案:×
我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

第9题:

在我国,证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会,由证券公司根据自身条件确定。( )


正确答案:×
证券营业部的选址需要上报证监会

第10题:

证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

答案:A,D
解析:
证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司;其他投资者为境外股东的,还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。