违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并

题目

违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

用人单位未将劳动合同文本交付劳动者，未给劳动者造成损害的，劳动行政部门的正确做法是( )。

A．责令改正，给予警告

B．责令改正

C．责令改正，情节严重的给予警告

D．给予警告


正确答案：B

第2题：

银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害时，可以采取的措施包括（ ）。

A.限制资产转让

B.拘留肇事的董事或监事

C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

D.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利


正确答案：ACD

第3题：

证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（ ）


正确答案：×

第4题：

违反有关规定经商办企业，买卖股票或者进行其他证券投资，情节严重的：（ ）。

A、违反廉洁纪律，给予严重警告处分
B、违反廉洁纪律，给予撤销党内职务或留党察看处分
C、违反廉洁纪律，给予开除党籍处分
D、违反廉洁纪律，给予警告处分

答案：C
解析：
本题考查政治常识。
根据《中国共产党纪律处分条例》第九十四条规定：违反有关规定从事营利活动，有下列行为之一，情节 较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予 开除党籍处分：
（一）经商办企业的；
（二）拥有非上市公司（企业）的股份或者证券的；
（三）买卖股票或者进行其他证券投资的；
（四）从事有偿中介活动的；
（五）在国（境）外注册公司或者投资入股的；
（六）有其他违反有关规定从事营利活动的。 该条款是在《中国共产党纪律处分条例》第八章“对违反廉洁纪律行为的处分”中规定的。

第5题：

证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违反所得，并处以定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()正确错误


答案：错
解析：
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定的情形的处罚是对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

第6题：

证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。

A、责令改正，并处以警告、罚款

B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务

C、责令停业整顿，并处以警告、罚款

D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请


正确答案：A

第7题：

取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务，可能承担的行政责任方式不包括()。

A、责令改正，并给予警告
B、责令改正，并处以罚款
C、暂停从事招标业务
D、取消招标职业资格

答案：B
解析：
《招标投标法实施条例》第78条规定，取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务的，责令改正，给予警告；情节严重的，暂停一定期限内从事招标业务；情节特别严重的，取消职业资格。

第8题：

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 （ ）


正确答案：√

第9题：

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下
C. 2倍以上3倍以下 D. 2倍以上5倍以下


答案：B
解析：
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

第10题：

按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，（ ），并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

A.给予警告；20
B.撤销证券从业资格；10
C.责令改正；20
D.给予警告；10

答案：B
解析：
故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

更多相关问题
相关内容