证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,证监会可以责令其改正,并视情节轻重给予处分。

题目

证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,证监会可以责令其改正,并视情节轻重给予处分。

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第1题:

在证券交易所内从事证券交易的人员,违反交易所有关交易规则,由证券交易所给予纪律处分;情节严重的,证券交易所可以撤销其资格,并认定其为证券市场禁入者. ( )


正确答案:×
142.B【解析】《证券法》第一百一十六条规定,在证券交易所内从事证券交易的人员,违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分;对情节严重的,撤销其资格,禁止其入场进行证券交易。

第2题:

对于不履行义务的会员,证监会有权根据情节轻重给予一定的处分。( )


正确答案:×

第3题:

对于不履行义务的会员,无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。 ( )


正确答案:√

第4题:

特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,证券交易所可以责令其改正,并视情节轻重给予处分,如会员范围内通报批评、在中国证监会指定媒体上公开谴责。( )


正确答案:×

第5题:

我国证券交易所特别会员承担的义务包括( )。 A.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 B.执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更报告 C.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 D.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节,P17。

第6题:

如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为,证券交易所报证监会进行制裁,但交易所本身无权进行制裁。( )


正确答案:×
【解析】如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为,证券交易所可以进行制裁。

第7题:

证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正,如果情节严重,则给予警告和罚款的处分。( )


正确答案:×
B。证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施:①在会员范围内通报批评;②在中国证监会指定媒体上公开谴责;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。证券交易所没有罚款的权力。

第8题:

如果会员违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施,其纪律处分措施不包括( )。

A.在会员范围内通报批评

B.在中国证监会指定媒体上公开谴责

C.书面警示

D.取消交易权限


正确答案:C
2.C【解析】证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施:①在会员范围内通报批评; ②在中国证监会指定媒体土公开谴责;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。

第9题:

证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施( )。 A.在会员范围内通报批评 B.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责 C.暂停或者限制交易 D.取消交易权限


正确答案:ABCD
【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节,P16。

第10题:

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施( )。 A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责 C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易


正确答案:AB
【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节,P16。

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