证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。

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第1题：

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。

正确答案：√

第2题：

证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（）

正确答案：×
证券交易所会员可享有某些权利，上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定基本一致，主要有以下几方面：①参加会员大会；②有选举权和被选举权；③对证券交易所事务的提议权和表决权；④参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；⑥按规定转让交易席位等。

第3题：

我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。

A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册

D．接受证券交易所的监督

正确答案：ABCD

第4题：

我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。 A．遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 B．执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告 C．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 D．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

正确答案：ABCD
【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P17。

第5题：

如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所本身无权进行制裁。（）

正确答案：×
【解析】如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所可以进行制裁。

第6题：

下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员义务的有( )．

A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

C．派遣合格代表入场从事证券交易活动

D．维护投资者和证券交易所的含法权益，促进交易市场的稳定发展

正确答案：ABD
104. ABD【解析】证券交易所会员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同，主要由以下几方面：①遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；②遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；③派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）；④维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；⑥接收证券交易所的监督等。

第7题：

下列各项中，（）是证券交易所特别会员的义务。

A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

C．派人出席证券交易所会员大会

D．接受证券交易所年度检查和临时检查

正确答案：ABD
证券交易所特别会员应承担的义务有：①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他规定。②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

第8题：

以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。

A．选举和罢免会员理事

B．执行会员大会的决议

C．制定和修改证券交易所章程

D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

正确答案：B
[答案] B
[解析] B项属于理事会的职权。

第9题：

我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。 A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B．维护投资者和证券交易所的合法权益 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D．遵守证券交易所章程、各项规章制度

正确答案：ABCD
【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。

第10题：

依法成立的会计人员自律组织,应当依据有关法律法规和其章程规定,指导督促会员依法从事会计工作,对违反有关法律法规、会计职业道德和其章程的会员进行惩戒。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监

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