证券承销的风险有谁承担：（）A、证券发行人B、证券公司C、证券发起人D、投资者

题目

证券承销的风险有谁承担：（）

A、证券发行人
B、证券公司
C、证券发起人
D、投资者

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第1题：

证券承销的信用风险主要表现为,在证券承销完成之后,证券的____不按时向证券公司支付承销费用,给证券公司带来相应的损失。

A.管理人

B.受托人

C.代理人

D.发行人

参考答案：D

第2题：

根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（）。

A．证券承销业务采取代销或者包销方式

B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

正确答案：D
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

第3题：

证券代销是指( )。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

正确答案：C
[答案] C
[解析] ABD三项描述的是包销的概念。

第4题：

证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有：（）。

A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的l0%计算风险准备

B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%i-l-算风险准备

C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%

正确答案：ABC

第5题：

证券包销是指()。

A.证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式

B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式

D.证券公司将证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

正确答案：D
考20;见基金销售教材P36

第6题：

证券公司经营证券承销业务的，计算风险准备必须符合的规定有( )．（1分）

A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2 010计算风险准备

D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

正确答案：ABC
114. ABC【解析】D项净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

第7题：

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

A.证券代销

B.证券包销

C.承销团承销

D.证券代理

参考答案：ABC

第8题：

招股说明书的内容存在重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，正确的处理有( )。

A．发行人、承销的证券公司承担赔偿责任

B．国务院证券监督管理机构承担赔偿责任

C．发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任

D．证券交易所承担赔偿责任

正确答案：AC
解析：发行人承销的证券公司招股说明书的内容存在重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任。该责任与国务院证券监督管理机构、证券交易所无关。

第9题：

下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（）。

A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备

D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备

正确答案：B

第10题：

证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有（）。