法律风险应对措施适当性和有效性评价就是由外部风险评价人员实施适当的评价程序,考虑剩余法律风险水平、成本效益等原则,对法律风险应对措施或预案进行审查。

题目

法律风险应对措施适当性和有效性评价就是由外部风险评价人员实施适当的评价程序,考虑剩余法律风险水平、成本效益等原则,对法律风险应对措施或预案进行审查。

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第1题:

属于风险和机遇方面所做的策划是()

  • A、应对风险和机遇的措施
  • B、如何将应对风险和机遇的措施融入质量管理体系过程并实施
  • C、如何评价上述措施的有效性
  • D、变更的策划

正确答案:A,B,C

第2题:

银行的法律风险应对是一个递进的动态过程,需要根据内外部法律风险环境变化对制定的措施进行评估调整,以确保措施的实时有效性。


正确答案:正确

第3题:

风险管理审计的内容主要包括以下()方面。

A.审查与评价风险管理机制

B.审查和评价风险识别的适当性及有效性

C.审查和评价风险应对措施的适当性和有效性

D.审查与评价内部控制的适当性和有效性


正确答案:ABCD

第4题:

在法律风险管理能力评价中进行法律风险识别的适当性及有效性评价,需重点关注的项目是()

  • A、本机构面临的内、外部法律风险点是否已得到充分、适当的确认
  • B、审查和评估法律风险识别原则的合理性
  • C、法律风险识别方法的适当性
  • D、法律风险识别工具的适用性

正确答案:A

第5题:

农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤()

  • A、综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素
  • B、对法律风险进行不同维度的排序
  • C、在法律风险排序的基础上,对照机构法律风险准则,对法律风险进行分级
  • D、依据自身管理需求,进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险
  • E、制定企业法律风险准则

正确答案:A,B,C,D

第6题:

关于应对风险和机遇的措施,说法正确的是()

  • A、应策划应对风险和机遇的措施
  • B、应在质量管理体系过程中整合并实施应对风险和机遇的措施
  • C、应评价应对风险和机遇的措施的有效性
  • D、应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应

正确答案:A,B,C,D

第7题:

在法律风险管理能力评价中进行法律风险评估方法的适当性及有效性评价,需重点关注的项目是()

  • A、本机构面临的内、外部法律风险点是否已得到充分、适当的确认
  • B、法律风险发生的可能性和法律风险对整个机构经营战略目标的实现产生影响的严重程度
  • C、法律风险识别方法的适当性
  • D、法律风险识别工具的适用性

正确答案:B

第8题:

内部审计人员在对企业风险识别的适当性及有效性进行审查时,重点应当()。

A.审查与评价风险管理机制

B.审查风险识别原则的合理性

C.审查风险识别方法的适当性

D.评估风险识别的充分性


正确答案:ABCD

第9题:

以下对法律风险管理能力评价的说法,正确的有()

  • A、是评价机构内部各项法律风险管理政策、措施有效性的唯一手段
  • B、是评价机构内部各项法律风险管理流程有效性的唯一手段
  • C、是强化内部法律风险管控的重要手段
  • D、是强化内部法律风险管控的有效工具
  • E、是内部法律风险管理体系进行自我修正和自我完善的基本过程

正确答案:C,D,E

第10题:

在制定法律风险应对措施之前,银行应当明确应对措施通常包括的类型,以下()属于"制度、流程类"应对措施。

  • A、开展某些专项活动,规避、控制或转移某些法律风险
  • B、利用技术手段规避、控制或转移某些法律风险
  • C、设立或调整与法律风险应对相关的机构、人员,补充经费或风险准备金等
  • D、制定或完善与法律风险应对相关的制度、流程

正确答案:D

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