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监管周期内一旦发生影响被监管机构风险状况的重大事件，（）应当及时

题目

监管周期内一旦发生影响被监管机构风险状况的重大事件，（）应当及时更新风险评估结果。

参考答案和解析
正确答案:非现场监管人员
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第1题：

审慎性监督管理谈话的作用是使监管人员( )。

A．及时了解被监管的银行业金融机构的风险状况

B．及时了解被监管的银行业金融机构的经营状况

C．与被监管的银行业金融机构保持持续不断的沟通

D．预测被监管的银行业金融机构的发展趋势


正确答案：ABCD
解析：监管谈话的作用是使监管人员与被监管的银行业金融机构保持持续不断的沟通，及时了解其经营状况、风险状况，并预测发展趋势，以便继续跟踪监管，提高监管效率。

第2题：

发生影响或者可能影响证券公司 （ ）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A．经营管理 B．财务状况 C．风险控制指标 D．客户资产安全


正确答案：ABCD
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第：节，Pl40。

第3题：

审慎性监督管理谈话可以使监管人员( )。

A．与被监管的银行业金融机构保持持续不断的沟通

B．及时了解被监管的银行业金融机构的经营状况

C．及时了解被监管的银行业金融机构的风险状况

D．预测被监管的银行业金融机构的发展趋势

E．提高监管效率


正确答案：ABCDE
解析：监管谈话的作用是使监管人员与被监管的银行业金融机构保持持续不断的沟通，及时了解其经营状况、风险状况，并预测发展趋势，以便继续跟踪监管，提高监管效率。

第4题：

非现场监管对于有效监管的重要作用有（）

  • A、非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时状况，可以提高监管的时效性
  • B、非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源，降低监管成本
  • C、非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响到被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同
  • D、随着非现场监管系统的不断提升，可以对不断积累的历史数据通过先进的统计模型进行分析处理，及早预测导致被监管机构倒闭的高风险特征

正确答案:A,B,C,D

第5题：

非现场检查的主要作用有( )。

A.发现和识别风险
B.反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性
C.不影响被监管机构的日常运营
D.帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本
E.对被监管机构干扰度小

答案：B,C,D,E
解析：
选项A是现场检查的作用。

第6题：

发生影响或者可能影响证券公司（ ）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A．经营管理 B．财务状况 C．风险控制指标 D．客户资产安全的重大事件


正确答案：ABCD
【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

第7题：

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财产状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）


正确答案：√
考察证券公司临时报告的报送。

第8题：

审慎性监督管理谈话的作用是使监管人员（ ）。 A．及时了解被监管的银行业金融机构的风险状况 B．及时了解被监管的银行业金融机构的经营状况 C．与被监管的银行业金融机构保持持续不断的沟通 D．预测被监管的银行业金融机构的发展趋势 E．提高被监管的银行业金融机构的效益


正确答案：ABCDE
略。

第9题：

非现场监管的主要作用表现在( )。

A.不会影响被监管机构的日常运营
B.更容易得到被监管机构的认同
C.可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性
D.能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本
E.对被监管机构干扰程度小

答案：A,B,C,D,E
解析：
非现场监管的主要作用在于：(1)非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性。(2)非现场监管能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本。(3)非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同。

第10题：

发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。

  • A、经营管理
  • B、财务状况
  • C、风险控制指标
  • D、客户资产安全的重大事件

正确答案:A,B,C,D

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