总行纪检监察部负责组织对全行营业办公用房购建管理合规情况进行(),对违规问题进行查处。A、审批受理B、监督检查C、标准审查D、合规审查

题目

总行纪检监察部负责组织对全行营业办公用房购建管理合规情况进行(),对违规问题进行查处。

  • A、审批受理
  • B、监督检查
  • C、标准审查
  • D、合规审查
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

( )是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A.合规经理 B.合规部门经理 C.合规总监 D.合规董事


正确答案:C
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节,P133。

第2题:

()是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。

A.营业部
B.合规部
C.监察部
D.审核部

答案:B
解析:
合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。
考点
合规管理的基本机制

第3题:

在网点合规检查中,不属于总行网点合规检查部门的职责的是().

A.负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪

B.负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况,共同研究风险管控措施

C.组织全国网点合规检查人员培训

D.制定网点合规检查管理制度实施细则


本题答案:D

第4题:

()负责组织对全行营业办公用房购建管理合规情况进行监督检查,对违规问题进行查处。

  • A、总行渠道与营运部
  • B、总行人力资源部
  • C、总行财务会计部
  • D、总行纪检监察部

正确答案:D

第5题:

期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A. 法律
B. 财务
C. 合规
D. 纪检

答案:C
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

第6题:

督察长的职责包括( )。
Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施
Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案:C
解析:
督察长的职责包括:(l)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施。(2)对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。(3)对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。(4)向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。(5)及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。(6)保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。

第7题:

在银行合规管理的操作中,董事会的职责不包括()。

A.负责监督银行的合规风险管理
B.负责银行合规风险的有效管理
C.审批银行的合规政策,包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

答案:B
解析:
银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。
考点
合规管理的基本机制

第8题:

内控合规部门负责()。

A、业务核算事权划分管理制度的合规审查

B、内部控制的再监督

C、牵头组织实施事权划分管理

D、制定全行统一的事权划分管理标准


参考答案:AB

第9题:

在网点合规检查中,不属于总行网点合规检查部门的职责的是().

  • A、负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪
  • B、负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况,共同研究风险管控措施
  • C、组织全国网点合规检查人员培训
  • D、制定网点合规检查管理制度实施细则

正确答案:D

第10题:

客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。

  • A、资料合规性审查表
  • B、产品合规性审查表
  • C、项目合规性审查表
  • D、担保合规性审查表

正确答案:A,B,D

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