下列关于合规负责人的说法中,错误的是()。
第1题:
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当设立合规负责人,合规负责人是保险公司的( )。
A、部门负责人
B、监事会成员
C、高级管理人员
D、董事会成员
第2题:
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后( )个工作日内向中国保监会报告并说明正当理由。
A、3
B、5
C、10
D、15
第3题:
下列关于合规负责人的说法中,错误的是( )。
A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人,同时兼任公司财务总监
B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为
C.保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因
D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作,并领导合规管理部门或者合规岗位
第4题:
A、①②③④
B、①②③④⑤
C、②③④⑤⑥
D、①②③④⑤⑥
第5题:
根据《保险公司合规管理办法》,合规负责人不得兼管公司的( )等可能与合规管理存在职责冲突的部门,保险公司总经理兼任合规负责人的除外。
A、业务财务
B、组织人事
C、资金运用
D、内部审计部门
第6题:
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。
A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况
B、审核公司年度合规报告
C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
第7题:
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。
A、上级公司负责人
B、上级公司合规管理部门或者合规岗位
C、总公司稽核部
D、所在分支机构的负责人
第8题:
下列有关合规管理的说法,正确的是( )。
①合规管理的组织结构主要有集中式和分散式两种模式
②合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为
③保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因
④陆某担任某保险公司的财务部经理,同时是合规部门负责人
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.②③④
第9题:
A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案
C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划
D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项
第10题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因。()
此题为判断题(对,错)。