下列关于合规负责人的说法中,错误的是()。A、某保险公司任命张明为公司的合规负责人,同时兼任公司财务总监B、合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为C、保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因D、合规负责人全面负责公司的合规管理工作,并领导合规管理部门或者合规岗位

题目

下列关于合规负责人的说法中,错误的是()。

  • A、某保险公司任命张明为公司的合规负责人,同时兼任公司财务总监
  • B、合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为
  • C、保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因
  • D、合规负责人全面负责公司的合规管理工作,并领导合规管理部门或者合规岗位
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第1题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当设立合规负责人,合规负责人是保险公司的( )。

A、部门负责人

B、监事会成员

C、高级管理人员

D、董事会成员


参考答案:C

第2题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后( )个工作日内向中国保监会报告并说明正当理由。

A、3

B、5

C、10

D、15


参考答案:C

第3题:

下列关于合规负责人的说法中,错误的是( )。

A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人,同时兼任公司财务总监

B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为

C.保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因

D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作,并领导合规管理部门或者合规岗位


参考答案:A

第4题:

根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。

A、①②③④

B、①②③④⑤

C、②③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥


参考答案:D

第5题:

根据《保险公司合规管理办法》,合规负责人不得兼管公司的( )等可能与合规管理存在职责冲突的部门,保险公司总经理兼任合规负责人的除外。

A、业务财务

B、组织人事

C、资金运用

D、内部审计部门


参考答案:ACD

第6题:

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。

A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况

B、审核公司年度合规报告

C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议


参考答案:ACD

第7题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。

A、上级公司负责人

B、上级公司合规管理部门或者合规岗位

C、总公司稽核部

D、所在分支机构的负责人


参考答案:BD

第8题:

下列有关合规管理的说法,正确的是( )。

①合规管理的组织结构主要有集中式和分散式两种模式

②合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为

③保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因

④陆某担任某保险公司的财务部经理,同时是合规部门负责人

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.②③④


参考答案:B
解析:合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门。

第9题:

根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案

C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项


参考答案:AD

第10题:

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

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