按照最新《标准》的规定,理财规划师考试级别分为()。

题目

按照最新《标准》的规定,理财规划师考试级别分为()。

  • A、理财规划师国家职业资格三级
  • B、理财规划师国家职业资格二级
  • C、理财规划师国家职业资格一级
  • D、助理理财规划师
  • E、高级理财规划师
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第1题:

因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,应该承担责任的是 ( )。

A.理财规划师所在机构

B.理财规划师

C.客户、理财规划师

D.理财规划师、理财规划师所在机构


参考答案:D
解析:如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害的,理财规划师所在机构将承担侵权责任。所在机构承担责任后,可以追究理财规划师的责任。

第2题:

如果理财规划师没有按照合同约定提供承诺的服务,则客户可以要求理财规划师所在机构停业整顿。()


答案:错
解析:
如理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构承担违约责任。所在机构承担责任后,再追究理财规划师的责任。

第3题:

如果理财规划师没有按照合同约定提供承诺的服务,则客户可以要求理财规划师所在机构停业整顿。

A.正确

B.错误


正确答案:B

第4题:

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。

A.不得再次参加理财规划师资格考试

B.吊销执照

C.警告

D.暂停执业

E.罚款

答案:B,C,D,E
解析:

第5题:

非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构应采取的制裁不包括()。

A:取消其理财规划师资格
B:终生不得执业
C:不得再次参加理财规划师职业资格考试
D:罚款

答案:D
解析:
一般说来,非执业理财规划师如果违反职业道德规范,通常的制裁措施是取消其理财规划师资格,严重者可能终生无法再次参加理财规划师职业资格考试,或终生无法执业。

第6题:

即使客户委托理财规划师设计违法的理财方案,或者客户的理财需求或目标违反法律的规定,理财规划师也应接受客户的委托,为其需求提供服务。()


答案:错
解析:
如果客户委托理财规划师设计违法的理财方案,或者客户的理财需求或目标违反法律的规定,理财规划师应拒绝客户的委托,不得明知客户的要求违法仍然接受客户的委托,为其违法目的或需求提供服务。

第7题:

按照最新《理财规划师国家职业标准》的规定,理财规划师所要遵循的执业原则不包括()。

A:正直诚信
B:保本微利
C:勤勉谨慎
D:团队合作

答案:B
解析:
理财规划师所要遵循的职业原则包括:正直诚信原则、客观公正原则、勤勉谨慎原则、专业尽责原则、严守秘密原则、团队合作原则。

第8题:

理财规划师国家职业资格分为()。

A、资深理财规划师

B、特级理财规划师

C、高级理财规划师

D、中级理财规划师

E、助理理财规划师


参考答案:CDE

第9题:

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,将受到的制裁主要有()。

A:不得再次参加理财规划师职业资格考试
B:吊销执照
C:警告
D:暂停执业
E:罚款

答案:B,C,D,E
解析:
对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施主要包括警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。

第10题:

理财规划师的下列做法中,不符合执业纪律规范的是()。

A:理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B:客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
C:客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
D:理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户作出说明,但继续办理委托事务

答案:D
解析:
如果客户委托理财规划师设计违法的理财方案,或者客户的理财需求或目标违反法律的规定,理财规划师应拒绝客户的委托,不得明知客户的要求违法仍然接受客户的委托,为其违法目的或需求提供服务;如果理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,理财规划师应向客户说明,并停止办理委托事务。

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