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对于理财规划师最严厉的执法措施是（）。A、警告B、暂停执业C、罚款D、吊销执照

题目

对于理财规划师最严厉的执法措施是（）。

  • A、警告
  • B、暂停执业
  • C、罚款
  • D、吊销执照
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第1题：

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．暂停自营业务一段时间


正确答案：D

第2题：

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有(　)。

A.不得再次参加理财规划师资格考试

B.吊销执照

C.警告

D.暂停执业

E.罚款

答案：B,C,D,E
解析：

第3题：

()是最严厉的一种治安管理处罚形式。

A罚款

B警告

C拘留

D没收财产


正确答案：C

第4题：

一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是()。

A:警告
B:罚款
C:暂停执业
D:取消理财规划师资格

答案：D
解析：
一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消理财规划师资格。

第5题：

一般说来，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，制裁措施可能有()。

A:警告
B:暂停营业
C:罚款
D:取消理财规划师资格
E:无法参加理财规划师资格考试

答案：D,E
解析：
一般说来，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消其理财规划师资格，严重者可能终生无法再次参加理财规划师职业资格考试，或终生无法执业。

第6题：

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到的制裁主要有()。

A:不得再次参加理财规划师职业资格考试
B:吊销执照
C:警告
D:暂停执业
E:罚款

答案：B,C,D,E
解析：
对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。

第7题：

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。

A:警告
B:吊销执照
C:暂停执业
D:罚款
E:取消理财规划师资格

答案：A,B,C,D
解析：
对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适用于情节轻微的行为；暂停执业、罚款适用于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形；吊销执照一般适用于情节严重造成重大损失的行为，通常该行为也触犯了法律的规定。

第8题：

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．暂停自营业务


正确答案：D
14.D【解析】证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款甚至暂停自营业务半年至1年的处罚。

第9题：

对于非执业理财规划师而言，通常的制裁措施是()。

A:取消理财规划师资格
B:吊销执照
C:暂停执业
D:罚款

答案：A
解析：
对于非执业理财规划师而言，通常的制裁措施是取消理财规划师资格。

第10题：

对于理财规划师最严厉的执法措施是( )。

A.警告
B.暂停执业
C.罚款
D.吊销执照

答案：D
解析：

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