中国股票发行制度,主要采用的是()

题目

中国股票发行制度,主要采用的是()

  • A、注册制
  • B、核准制
  • C、混合制
  • D、自由制
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

一般而言,在证券市场建设初期,各种法规制度还不完善的国家在公开发行股票时多采用证券核准制,目前中国股票发行实行的就是核准制。()


参考答案:正确

第2题:

股票发行( )结束了股票发行的额度限制。 A.监管制度 B.保荐制度 C.准则制度 D.核准制度


正确答案:D
股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制,这一改变意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步,终结了行政色彩浓厚的额度制度。

第3题:

我国的股票发行审核制度规定,证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见,依法作出核准或不予核准的决定。( )


正确答案:×
答案为B。我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制;发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请,中国证监会根据发审委的审核意见,依法作出核准或不予核准的决定。

第4题:

从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,股票网上发行主要是采用了()制度。

A:向二级市场投资者市场配售
B:客户交易结算资金独立存管
C:新股发行现金申购
D:累计投标询价

答案:C
解析:
2006年5月19日,深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》,2006年5月20日,上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。2009年6月,深圳证券交易所、上海证券交易所和中国结算公司对这两个文件又做了进步修订。从这两个文件规定的内容看,股票网上发行主要是采用了新股发行现金申购制度。

第5题:

关于我国的股票发行制度,下面说法正确的是( )。

A.我国的股票发行实行核准制

B.我国的股票发行实行注册制

C.股票发行申请需由保荐人推荐和辅导

D.中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定


正确答案:ACD
我国的股票发行实行核准制而不是注册制,所以B选项错误。

第6题:

我国的股票发行审核制度规定,证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见,依 法作出核准或不予核准的决定。 ( )


正确答案:×
答案为B。我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制;发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请,中国证监会根据发审委的审核意见,依法作出核准或不予核准的决定。

第7题:

中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,自2004年2月1日起,对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度,但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。( )


正确答案:B
考点:掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节,P178。

第8题:

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。 ( )


正确答案:×
121.B【解析】2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格,这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

第9题:

《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看,主要是采用了()制度。

A:新股发行定价
B:新股发行现金申购
C:客户交易结算资金第三方存管
D:股票发行询价

答案:B
解析:
2006年5月19日,深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看,主要是采用了新股发行现金申购制度。故B选项说法正确。

第10题:

根据外商投资法律制度的规定,下列各项中,外商投资企业可以采用的融资方式有( )。

A.在中国境内公开发行股票
B.在中国境外公开发行股票
C.在中国境外公开发行公司债券
D.借用外债

答案:A,B,C,D
解析:
外商投资企业可以依法在中国境内或者境外通过公开发行股票、公司债券等证券,以及公开或者非公开发行其他融资工具、借用外债等方式进行融资。

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