在商业银行投资业务中，由于所持有证券的发行人破产可能蒙受损失的风

A.信用风险

B.利率风险

C.通胀风险

D.流动性风险

在商业银行投资业务中，由于所持有证券的发行人破产可能蒙受损失的风险属于信用风险。( )

此题为判断题(对，错)。

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（ ）情形的，应当回避。

A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%

B．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

在商业银行投资业务中，由于所持有证券的发行人破产可能蒙受损失的风险属于（ ）。A．市场风险B．操作风险C．流动性风险D．信用风险

证券变更登记指( )。

A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。

（ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。 A．初始登记 B．退出登记 C．变更登记 D．债券登记

在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（ ）。

A．证券公司

B．证券发行人

C．证券中介机构

D．证券交易所

证券登记结算机构的业务范围和职能包括（ ）。

A． 证券帐户、结算帐户的设立

B． 证券的托管和过户、证券持有人名册登记

C． 证券交易所上市证券交易的清算和交收

D． 为投资者提供证券投资方面的咨询

E． 受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询