对于以下()账户的开户,各行更应提高警惕,重点关注客户开户资料和

题目

对于以下()账户的开户,各行更应提高警惕,重点关注客户开户资料和开户意愿的真实性。

  • A、多个单位由同一人注册,
  • B、多个单位的联系人、联系电话、通讯地址等信息相同,
  • C、由他人陪同办理开户或由他人代理开户,
  • D、非长期合作企业开立的临时结算账户。
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第1题:

开户行需加强运营关注客户的开户准入管理,对于()运营关注客户,需经开户行运营经理审批同意后方可办理。

  • A、禁止准入类
  • B、有条件准入类
  • C、重点关注类

正确答案:C

第2题:

运营关注客户不仅限于我.行客户或账户,对于未在我.行开户的客户或他行账户,亦可纳入运营关注名单。


正确答案:正确

第3题:

衡量网点高风险客户规模的指标有()。

A、特定行业账户

B、异地单位账户

C、重点关注对账账户

D、个人非身份证开户


参考答案:ABCD

第4题:

对于额度较大的无密码非实名账户的实名制变更及非实名账户的挂失,各行可采用上门核查或核对开户资料等方式核实确认账户与客户的关系。


正确答案:正确

第5题:

运营关注客户只限于我*行客户或账户,对于未在我*行开户的客户或他行账户,无法纳入运营关注名单。


正确答案:错误

第6题:

开户行需加强运营关注客户的开户准入管理,对于()运营关注客户,核心系统自动拒绝为客户办理开户业务。

  • A、禁止准入类
  • B、有条件准入类
  • C、重点关注类

正确答案:A

第7题:

个人开户时,对于哪类运营关注客户,核心系统自动拒绝为客户办理开户业务()

  • A、重点关注类
  • B、有条件准入类
  • C、禁止准入类

正确答案:C

第8题:

期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( )


答案:对
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第二条,期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为A。

第9题:

开户行接受资料后须对账户的预留印鉴和其他资料的()及与企业开户预留资料的()进行审核,审核完成后,开户行进行注册处理。若客户需注册其他开户行的账户,须到该账户开户行进行账户添加,由其进行印鉴及相关资料的审核。


正确答案:真实性、一致性

第10题:

超级柜台发起的对公账户开户业务中,对于异地开户的客户,后台中心应重点审核:“异地开户标识”是否选择“异地”和是否提供核实报告。


正确答案:正确

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