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从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的是（）。

题目

从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的是（）。

  • A、合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
  • B、合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题
  • C、合规管理不需要研究人的行为特点
  • D、员工行为管理是合规管理不可忽视的领域
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第1题：

从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的的是()。

A.合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

B.合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题

C.合规管理不需要研究人的行为特点

D.员工行为管理是合规管理不可忽视的领域


正确答案：C

第2题：

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。

A.合规管理的相关规则不包括职业道德
B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

答案：A
解析：
合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

第3题：

根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

A、合规审核

B、合规风险监测、合规考核

C、合规检查

D、合规培训


参考答案：ABCD

第4题：

下列关于合规的说法错误的是（）。

  • A、合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则
  • B、合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险
  • C、合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作
  • D、合规人人有责，合规应当从基层做起

正确答案:D

第5题：

下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

答案：B
解析：
董事会应履行以下合规管理职责：
（1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（3）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第6题：

从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是()。

A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动

B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法

C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化

D.合规风险与操作风险内涵相同


正确答案：A

第7题：

基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
Ⅰ．制定和执行合规管理制度
Ⅱ．建立合规管理机制
Ⅲ．培育合规文化
Ⅳ．防范合规风险

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察合规管理的基本概念；
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

第8题：

公司按照全员合规、()、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念开展合规管理。

A、合规从基层做起

B、合规从高层做起

C、合规从管理层做起

D、合规从个人做起


参考答案：C

第9题：

下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。

A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

答案：B
解析：
董事会应履行以下合规管理职责： (1)审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
高级管理层职责：高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。

第10题：

下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）

  • A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
  • B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
  • C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
  • D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

正确答案:C

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