网点柜员受理银行本票业务应进行以下合规审查().

题目

网点柜员受理银行本票业务应进行以下合规审查().

  • A、审核“结算业务申请书”是否真实、有效
  • B、申请书内容填写是否齐全正确,大小写金额是否相符
  • C、申请人为单位的,申请书上是否加盖预留银行印鉴
  • D、申请书大写金额前填明“现金”字样的,申请人和收款人必须均为个人,大小写金额与实交现金数额必须相符。
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

网点柜员受理集中上收的业务,对业务资料进行()审核

  • A、配偶
  • B、完整性
  • C、准确性
  • D、合规性

正确答案:A,B,D

第2题:

网点的业务公章由()保管和使用。

  • A、网点营业部经理
  • B、网点内控合规主任
  • C、网点营业部经理指定的授权柜员
  • D、网点内控合规主任指定的柜员

正确答案:B

第3题:

下列关于邮储银行公司结算业务营业网点岗位兼任,说法错误的是()。

A、邮储银行公司结算业务营业网点的公司柜员和营业主管不可相

B、邮储银行公司结算业务营业网点负责柜面受理的公司柜员与负责互兼任现金出纳的公司柜员不可相互兼任

C、邮储银行公司结算业务营业网点负责柜面受理的公司柜员不可

D、邮储银行公司结算业务营业网点负责现金出纳的公司柜员可由与网点其他低柜业务受理岗兼任个人柜员兼任


本题答案:C

第4题:

网点柜员受理客户提交的业务委托书时,应严格按照《支付结算办法》等相关规定对凭证各要素进行审核,对业务凭证资料和业务依据的()负责。

  • A、真实性
  • B、合规性
  • C、有效性
  • D、完整性

正确答案:A,B,C,D

第5题:

农行某网点收到中国银行的跨行通兑的银行本票,柜员应通过()进行信息比对。

  • A、大额支付系统
  • B、银行本票系统
  • C、小额支付系统
  • D、电话

正确答案:C

第6题:

()对凭证销毁业务的真实性、完整性、合规性进行审查,并在“有价单证和重要空白凭证销毁清单”上签章。

  • A、运营主管
  • B、网点负责人
  • C、客户经理
  • D、柜员

正确答案:A

第7题:

大堂经理初审每笔业务初审后由()实时快速复核。

  • A、仅网点柜员
  • B、仅内控合规主任
  • C、网点柜员或网点内控合规主任

正确答案:C

第8题:

受理和审查代收代付业务,要认真对业务合规合法性进行审查,审查后,银行有关部门应作出(),防止经办人员与客户串通。

  • A、风险提示
  • B、口头意见
  • C、书面意见
  • D、审查报告

正确答案:C

第9题:

办理银行本票业务时,()尾箱中必须有空白银行本票。

  • A、网点受理柜员
  • B、网点复核柜员
  • C、中心复核柜员
  • D、中心经办柜员

正确答案:A

第10题:

办理单位转账,网点受理柜员应审核()是否正确,()是否合规*

  • A、户名
  • B、账号
  • C、日期
  • D、转账用途

正确答案:A,B,C,D

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