以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中()

题目

以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中()

  • A、制度管理
  • B、法律法规库
  • C、信贷管理
  • D、操作风险管理
  • E、内控检查管理
  • F、员工合规档案管理
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第1题:

兴业银行提出,把()与信用风险、市场风险、操作风险并列,持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。

  • A、合规风险管理
  • B、法律风险管理
  • C、流动性风险管理
  • D、资产管理

正确答案:A

第2题:

合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括()

  • A、流程梳理
  • B、风险与控制识别评估
  • C、关健指标
  • D、风险事件管理

正确答案:A,B,C,D

第3题:

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中,风险收集的渠道包括( )

A.内控合规管理信息系统

B.内控合规工作例会

C.风险管理例会

D.监管检查通报


正确答案:ABCD

第4题:

兴业银行内部控制评价工作中,由()开展独立再评价,编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

  • A、法律与合规部
  • B、审计部
  • C、风险管理部
  • D、监事会

正确答案:B

第5题:

在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中,下列哪一项需要手工录入()

  • A、问题编号
  • B、发现问题间隔天数
  • C、录入人所在部门
  • D、问题涉及笔数

正确答案:D

第6题:

合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估()

  • A、流程相关环节
  • B、流程相关岗位
  • C、流程相关风险点
  • D、流程相关控制点

正确答案:A,C,D

第7题:

在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中,违规积分状态不包括()

  • A、积分废止
  • B、待认定
  • C、待审核
  • D、免于积分

正确答案:A

第8题:

兴业银行内部控制评价工作中,由()开展独立再评价,编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

A.法律与合规部

B.审计部

C.风险管理部

D.监事会


参考答案:B

第9题:

兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成()

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、法律与合规部
  • D、条线风险管理窗口

正确答案:A,B,C,D

第10题:

总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。

  • A、风险管理部
  • B、尽职调查中心
  • C、法律与合规部门
  • D、审计部

正确答案:C

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