单选题在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中,违规积分状态不包括()A 积分废止B 待认定C 待审核D 免于积分

题目
单选题
在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中,违规积分状态不包括()
A

积分废止

B

待认定

C

待审核

D

免于积分

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第1题:

违规责任人对违规积分认定有异议的,可在接到《员工违规积分通知书》( )个工作日内提出书面复议申请。

A.2

B.7

C.3

D.5


正确答案:D

第2题:

进入“我的积分”功能模块后,可以看到自己销售的所有车型和日期产生的相应积分。积分的演变状态为()

  • A、未审核积分→未生效积分→已生效积分
  • B、未生效积分→未审核积分→已生效积分
  • C、未生效积分→已生效积分→未审核积分
  • D、未审核积分→已生效积分→未生效积分

正确答案:A

第3题:

行业金融机构要按照部门间各有侧重、协调联动的原则,有效发挥业务条线、合规管理和风险控制等部门在案防工作中的作用,加强审计监督。同时,研究建立覆盖全部业务流程的(),防微杜渐,强化操作风险管理。

A.操作性违规积分管理制度

B.管理性违规积分管理制度

C.操作性违规行为处理制度

D.管理性违规行为处理制度


参考答案:A

第4题:

在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中,违规积分状态不包括()

  • A、积分废止
  • B、待认定
  • C、待审核
  • D、免于积分

正确答案:A

第5题:

《违规积分管理办法》要求对违规行为的积分认定要在检查结束15个工作日内完成。


正确答案:错误

第6题:

在内控合规管理信息系统中,积分认定登记通过( )方式形成。

A.底稿生成

B.日记生成

C.手工登记

D.系统对接


正确答案:AC

第7题:

违规责任人对违规积分认定有异议的,可在接到《员工违规积分通知书》()个工作日内提出书面复议申请。

  • A、2
  • B、7
  • C、3
  • D、5

正确答案:D

第8题:

合规管理信息系统应包括的功能有()。

A.合规审查

B.制度管理

C.违规积分

D.合规报告


正确答案:ABCD

第9题:

通过积分管理()在全行营造良好的合规文化氛围。

  • A、明确合规管理重点
  • B、加强员工警示教
  • C、倡导合规操作
  • D、抵制违规行为

正确答案:A,B,C,D

第10题:

根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度,同一积分周期内,一个一般违规行为已被积分处理后(不包括自查),再次发生同类型一般违规行为的,应按照积分的()倍进行积分。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4

正确答案:B

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