应记入“客户投诉和媒体曝光信息”
应通过“违规积分认定”模块发起积分认定
应记入“违规问责信息”
应计入“案件信息”
第1题：
合规管理信息系统应包括的功能有()。
A.合规审查
B.制度管理
C.违规积分
D.合规报告
第2题：
银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
各级机构业务管理部门、垂直业务条线部门发现违规问题后应及时进行调查和（）。
第5题：
根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）
第6题：
按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，违规行为情节轻微的，按照农发行违规积分管理办法，给予 ()。
A.违规问责
B.违规积分
C.通报批评
D.离岗学习
第7题：
根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对事业部分部员工的违规违纪行为，落地分行可以向（）提出书面问责建议。
第8题：
此题为判断题(对，错)。
第9题：
如果通过收集信息发现有异常现象，或者通过受理举报投诉等渠道获得企业违法违规线索的，应启动（）程序开展调查。
第10题：
某监察稽核中心在区县支公司审计中发现违规行为，提出了问责建议，处理此问题应适用（）。