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内部交易的基本原则包括（）A、合规性原则B、商业原则C、风险为本原则D、以上均是

题目

内部交易的基本原则包括（）

  • A、合规性原则
  • B、商业原则
  • C、风险为本原则
  • D、以上均是
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：

合规管理的基本原则不包括(　)。

A.高效性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.专业性原则

答案：A
解析：
合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。
【考点】合规管理概述

第2题：

基金托管的基本原则不包括（ ）。

A.合规性原则
B.安全性原则
C.集中性原则
D.保密性原则

答案：C
解析：
基金托管的基本原则包括：合规性原则、安全性原则、独立性原则、保密性原则。

第3题：

根据《中国农业银行内部交易管理办法》，我行内部交易应遵守如下原则()：

A.优势互补原则

B.依法合规原则

C.公平原则

D.风险隔离原则


正确答案：

第4题：

银行金融创新的基本原则包括(　)。

A．公平竞争原则

B．信息充分披露原则

C．合法合规原则

D．风险可控原则

E．成本可算原则

答案：A,B,C,D,E
解析：
银行金融创新的基本原则包括合法合规原则、公平竞争原则、知识产权保护原则、成本可算原则、风险可控原则、信息充分披露原则、维护客户利益原则、四个认识。

第5题：

银行金融创新的基本原则不包括（ ）。
A.合法合规原则 B.成本可算原则
C.维护客户利益原则 D.商业秘密保护原则


答案：D
解析：
金融创新的基本原則包括：合法合规原则、公平竞争原则、知识产权保护 原則、成本可算原则、风险可控原則、信息充分披露原則、维护客户利益原则、四个“认识"原则。

第6题：

员工持股计划的基本原则不包括（）。

A.依法合规原则
B.自愿参与原则
C.保护劳动者原则
D.风险自担原则

答案：C
解析：
员工持股计划的基本原则包括：依法合规原则、自愿参与原则、风险自担原则。

第7题：

根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则包括（　）。

A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.相匹配原
E.合法合规原则

答案：A,B,C,D
解析：
正确答案是：A,B,C,D，根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则：
1.全覆盖原则
2.制衡性原则
3.审慎性原则
4.相匹配原则
考点
内部控制的基本概念

第8题：

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。

A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.健全性原则

答案：D
解析：
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循以下基本原则：
　　①合法、合规性原则;
　　②全面性原则;
　　③审慎性原则;
　　④适时性原则。
【考点】内部控制的目标和原则

第9题：

商业银行对于一般性消费者投诉处理的基本原则包括( )。

A.积极主动原则
B.客观公正原则
C.专业原则
D.效率原则
E.合规谨慎原则

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行对于一般性投诉处理的基本原则包括：(1)积极主动原则(2)客观公正原则：(3)专业原则。(4)效率原则(5)合规谨慎原则。

第10题：

合规风险审核工作应遵循“（）”的原则。

  • A、依法合规
  • B、防范风险
  • C、客观独立
  • D、分工负责
  • E、以上均是

正确答案:E

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