合规风险检查工作应遵循“()、有效”原则。

题目

合规风险检查工作应遵循“()、有效”原则。

  • A、独立
  • B、客观
  • C、公正
  • D、以上均是
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第1题:

贷款抵(质)押担保应遵循()原则。

A.合法性

B.合规性

C.有效性

D.审慎性


参考答案:ACD

第2题:

合规风险审核工作应遵循“()”的原则。

  • A、依法合规
  • B、防范风险
  • C、客观独立
  • D、分工负责
  • E、以上均是

正确答案:E

第3题:

依据集团公司担保管理办法,提供担保应遵循的原则有( )。

A、防范风险原则

B、合法合规原则

C、诚实信用原则

D、自愿公平原则


标准答案:ABCD

第4题:

合规风险审核工作应遵循“依法合规、()、客观独立、分工负责”的原则

  • A、合规经营
  • B、防范风险
  • C、业务优先
  • D、风险优先

正确答案:B

第5题:

公司企业年金基金绩效评估工作应遵循的原则是()。

  • A、依法合规原则
  • B、客观公正原则
  • C、全面有效原则
  • D、安全增值原则

正确答案:A,B,C

第6题:

法律合规部门需要与信息科技风险管理部协同开始周期性的信息科技合规检查工作。


正确答案:正确

第7题:

根据《关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》,为有效控制银行卡业务面临的信用风险、操作风险、合规风险,加强银行卡发卡业务风险管理应遵循哪些原则?


正确答案: (1)银行卡发卡业务应执行严格的资信审批程序;
(2)银行卡发卡业务应遵守严格的授信额度管理制度;
(3)银行卡发卡业务应高度重视合规性管理;
(4)银行机构应充分利用有效的风险管理系统;
(5)银行机构应采取有效方式密切监测和防范银行卡欺诈交易;
(6)银行机构应努力提升银行卡业务综合竞争力,在充分考虑成本因素的基础上进行公平竞争。

第8题:

农合机构绩效考核工作应遵循以下哪些原则。()

A.稳中求进

B.合规引领

C.分类考核

D.突出风险


答案:ABCD
解析(或出处):根据《广东省农村合作金融机构绩效考核办法(2018年版)》第三条规定

第9题:

合规风险报告应该遵循全面、真实、客观、()的原则

  • A、快速
  • B、时间
  • C、及时
  • D、准时

正确答案:C

第10题:

贷款风险定价应遵循的原则为()。

  • A、成本、效益和风险匹配原则
  • B、市场化定价原则
  • C、差别化原则
  • D、依法合规原则

正确答案:A,B,C,D

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