总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向

题目

总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。

  • A、月
  • B、季度
  • C、半年
  • D、年
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第1题:

一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作,实行()报告制,向本分行管理层负责,并向上级行法律与合规部报告。

A.双线

B.单线

C.纵向

D.横向


正确答案:A

第2题:

银行从高到低的管理链条为()。

  • A、总行、一级分行、二级分行、支行、营业网点
  • B、总行、支行、一级分行、二级分行、营业网点
  • C、总行、营业网点、一级分行、二级分行、支行
  • D、总行、一级分行、二级分行、营业网点、支行

正确答案:A

第3题:

()上全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头部门。

A、总行内控合规部

B、总行运行管理部

C、一级分行内控合规部

D、一级分行运行管理部


参考答案:A

第4题:

根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法(2017年版)》,合同文本法律审查一般由签订机构法律与合规部门负责;合同签订机构为支行的,由()负责。

  • A、一级分行法律与合规部门
  • B、二级分行法律与合规部门
  • C、一级分行业务部门
  • D、二级分行业务部门

正确答案:B

第5题:

境内同业在我*行开立活期账户正确审批链是:()

  • A、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
  • B、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任
  • C、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
  • D、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任

正确答案:A

第6题:

内控合规部门负责()以下机构高管人员经济责任审计。

A.总行

B.一级分行

C.二级分行

D.一级支行


正确答案:B

第7题:

基金代理销售业务的管理实行()三级管理。

  • A、总行、一级分行和二级分行
  • B、一级分行、二级分行和支行
  • C、二级分行、支行和代理销售网点
  • D、总行、分行和代理销售网点

正确答案:D

第8题:

总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。

A.月

B.季度

C.半年

D.年


正确答案:C

第9题:

中国农业银行的派驻风险主管是指(),专职履行风险监督管理职能的人员。

  • A、一级分行或二级分行向支行派驻的
  • B、一级分行向所辖二级分行派驻的
  • C、总行向一级分行派驻的
  • D、总行向事业部制部门派驻的

正确答案:B

第10题:

根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2018年版)》,各一级分行履行以下职责:()

  • A、配合总行开展《手册》的编制修订和测试工作
  • B、组织编制本分行特有的业务产品、管理行为的内控流程,并报备总行法律与合规部
  • C、做好《手册》在一级分行全辖培训应用
  • D、及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况

正确答案:A,B,C,D

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