财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项目建立独

题目

财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作档案。()

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第1题:

第 158 题 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查保荐业务内部管理制度的相关规定。

第2题:

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。( )


正确答案:√

第3题:

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于15年。( )


正确答案:×
【解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

第4题:

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。

A.5年
B.10年
C.15年
D.20年

答案:B
解析:
考查保荐工作底稿的保存期。 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每个项目建立独立的保荐工作底稿。 保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。

第5题:

保荐业务负责人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。()


答案:错
解析:
保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。本题说法错误。

第6题:

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第7题:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(  )。[2016年5月真题]
Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年
Ⅳ.除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案:D
解析:

第8题:

《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最高要求,财务顾问应当结合个案的实际情况,全面做好尽职调查工作,充分分析和揭示风险。( )


正确答案:×

第9题:

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。

A.20
B.15
C.10
D.5

答案:C
解析:
财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

第10题:

下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中,错误的是( )。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务
B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

答案:B
解析:
接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

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