各级分支机构发生案件风险事件后,应于()内,以《案件风险信息快报

题目

各级分支机构发生案件风险事件后,应于()内,以《案件风险信息快报》形式通过传真报送上级机构法律与合规部门,同时报送当地银监部门。

  • A、8小时
  • B、12小时
  • C、24小时
  • D、48小时
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后()以内。

A.、6小时

B.、12小时

C.、24小时

D.、48小时


答案:C
 

第2题:

银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报》形式向当地监管部门报送。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第3题:

对不符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息,应当以《案件风险信息快报》形式上报。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:对

第4题:

案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后( )小时以内。

A.36

B.48

C.72

D.24


正确答案:D

第5题:

案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后()小时以内。

A.12

B.24

C.48

D.36


正确答案:B

第6题:

对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()。

A.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局

B.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门

C.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局

D.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门


参考答案:C

第7题:

案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后()小时以内。

A、36

B、48

C、72

D、24


参考答案:D

第8题:

银行业金融机构发生的哪些风险事件必须按规定报送案件风险信息。


参考答案:案件风险事件发生后,应当立即报送案件风险信息,主要包括:银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规;客户反映非自身原因账户资金发生异常;收到重大案件举报线索;媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索;大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规;银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况;其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况。

第9题:

根据《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,《案件风险信息快报》未明确要求的内容为()。

A.事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况

B.涉案人员及情况

C.已经或可能造成的损失

D.公安司法机关的强制措施


正确答案:D

第10题:

银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。


正确答案:错误

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