交通银行向中小企业提供赴港上市保荐及配套业务、境内IPO保荐及配

题目

交通银行向中小企业提供赴港上市保荐及配套业务、境内IPO保荐及配套业务、私募股权融资、企业重组与并购等,以上描述属于交通银行向中小企业客户提供()类型服务。

  • A、财务管理
  • B、资金管理
  • C、投资理财
  • D、直接融资
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )


正确答案:√

第2题:

深交所对中小企业板块上市的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。 ( )


正确答案:×
《深圳证券交易所中小企业板块保荐I作指引》第八条规定:保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个季度至少对发行人现场调查一次。

第3题:

根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )


正确答案:√

第4题:

深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期伺可以不一致。( )


正确答案:×

第5题:

保荐机构推荐发行人证券上市,应当向中国证监会提交上市保荐书以及其他与保荐业务有关的文件,并报证券交易所备案。 ( )


正确答案:B
掌握保荐制度。见教材第四章第一节,P105。

第6题:

对中小企业板块上市的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次. ( )


正确答案:×
156.B【解析】中小企业的保荐和普通保荐没有区别,没有现场调查规定。

第7题:

保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市,应当向深圳证券交易所提交( )。

A.上市申请书

B.上市推荐书

C.保荐协议

D.保荐代表人声明与承诺


正确答案:BCD
保荐机构推荐发行人征券在中小企业板块上市,应当向交易所提交以下文件:④上市推荐书;②保荐协议;③保荐机构对保荐代表人的专项授权书;④保荐代表人声明与承诺;⑤与上市推荐工作有关的其他文件。

第8题:

发行监管部承担的职能是:( )

A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则

B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动

C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务

D.审核企业债券的上市申报材料

58. 证券市场监管的重点内容有( )

A. 对证券发行上市的监管

B. 信息披露制度

C. 证券上市信息的公开

D. 证券发行上市保荐制度


正确答案:ABCD,ABD

第9题:

证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。 A.保荐机构尽职调查文件 B.保荐机构从事保荐业务的记录 C.保荐机构上市保障业务内部管理制度 D.申请文件及其他文件


正确答案:ABD

第10题:

保荐机构推荐发行人证券上市,应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件,并报证券交易所备案。( )


正确答案:×

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