《反洗钱法》规定,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当()进行

题目

《反洗钱法》规定,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当()进行核对并登记。

  • A、同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件
  • B、仅对代理人的身份证件或者其他身份证明文件
  • C、仅对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件
  • D、要求其出具经公证的委托授权书,同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件
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第1题:

《中华人民共和国反洗钱法》规定,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对( )的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.委托人

B.受委托人

C.代理人

D.被代理人


答案:CD

第2题:

客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第3题:

客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对()身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.代理人

B.被代理人

C.代理人和被代理人

D.客户


参考答案:C

第4题:

由他人代理办理业务的,金融机构应当查看代理人的身份证件,但一概不需进行联网核查。


正确答案:错误

第5题:

客户由他人代理在金融机构办理业务的,当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记,可以不对代理人审核。()


参考答案:错

第6题:

根据《中华人民共和国反洗钱法》,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当只对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第7题:

客户由他人代理在金融机构办理业务的,金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记,可以不对代理人审核。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第8题:

根据《反洗钱法》及相关规定,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.代理人

B.被代理人

C.代理人和被代理人

D.受益人


参考答案:C

第9题:

客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对( )的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A、代理人

B、被代理人

C、经办人

D、承办人


参考答案:AB
解析:规范保险营销团队管理通知

第10题:

根据《反洗钱法》规定,以下哪种说法是正确的()

  • A、金融机构可根据自身需要决定是否设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
  • B、金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
  • C、客户由他人代理办理业务的,如代理人有授权委托书的,则不必对代理人的身份进行核对、登记
  • D、金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息及时销毁

正确答案:B

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