银行业金融机构案件信息确认报告应包括()

题目

银行业金融机构案件信息确认报告应包括()

  • A、发案银行业金融机构名称、案发时间及案件概况
  • B、涉及人员及情况,涉案金额及风险情况
  • C、已经或可能造成的影响
  • D、本机构或公安、司法机关已采取的措施
  • E、其他需要说明的情况
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第1题:

如经调查确认案件风险信息不构成案件,银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第2题:

()负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。

  • A、银监局
  • B、银监会
  • C、银行业金融机构总部
  • D、银行业金融机构本部

正确答案:C

第3题:

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。

A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料

B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排

C、银行业案件统计与分析资料

D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告


答案:ABCD

第4题:

《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()

  • A、案件信息报送及登记
  • B、案件调查
  • C、案件审结
  • D、行政处罚

正确答案:A,B,C

第5题:

《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容?


正确答案:案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息,主要包括:银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规;客户反映非自身原因账户资金发生异常;收到重大案件举报线索;媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索;大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规;银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况;其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况。

第6题:

《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括()

  • A、公安、司法机关立案侦查的
  • B、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
  • C、银行业金融机构员工被取保候审
  • D、银行业金融机构员工被拘留

正确答案:B

第7题:

()负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。

  • A、银监局
  • B、银监会
  • C、银行业金融机构总部
  • D、银行业金融机构本部

正确答案:A

第8题:

《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括:()

A.公安、司法机关立案侦查的

B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪

C.银行业金融机构员工被取保候审

D.银行业金融机构员工被拘留


正确答案:B

第9题:

下列对案件统计归类和处置表述不正确的是()

  • A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
  • B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时,应初步明确案件所属类别。
  • C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
  • D、成功堵截的案件或事件,以《案件风险信息(成功堵截)》格式上报,不纳入案件统计。

正确答案:B

第10题:

《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。


正确答案:正确

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