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（）是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不

题目

（）是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知，使得员工们和管理者提高警惕，迅速采取补救措施，并在潜移默化中使“主动合规”的意识深入人心。

  • A、合规问责机制
  • B、诚信举报机制
  • C、合规教育机制
  • D、合规绩效考核机制
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第1题：

证券公司合规管理包含()等方面要素。

A、制定和执行合规管理制度

B、建立合规管理机制

C、培育合规文化

D、防范合规风险


参考答案：ABCD

第2题：

基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
Ⅰ．制定和执行合规管理制度
Ⅱ．建立合规管理机制
Ⅲ．培育合规文化
Ⅳ．防范合规风险

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察合规管理的基本概念；
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

第3题：

合规风险管理体系应包括的基本要素有（)

A合规政策

B合规管理部门的组织结构和资源

C合规风险管理计划

D合规风险识别和管理流程

E合规培训与教育制度

F合规风险管理考核机制


答案：ABCDE
解析(出处)：《商业银行合规风险管理指引》第八条。

第4题：

合规文化应成为银行企业文化的核心构成要素，合规风险管理机制在合规文化的配合下方能有效发挥作用。


答案：对
解析：
合规文化应成为银行企业文化的核心构成要素，合规风险管理机制在合规文化的配合下方能有效发挥作用。
考点
合规文化建设

第5题：

合规风险管理体系，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。（）


答案：对
解析：
合规风险管理体系，是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。

第6题：

狭义上的“合规文化建设”，是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。

A.合规管理

B.合规风险

C.合规理念

D.合规价值

E.合规机制


正确答案：ABCDE

第7题：

以下关于合规文化的特点，说法错误的是（）。

A.合规文化是银行的自身需求
B.合规文化体现了价值取向
C.合规文化必须通过制度传达
D.合规风险报告是合规文化的核心

答案：D
解析：
合规文化的特点：（1）合规文化的核心是法律意识；（2）合规文化是银行的自身需求；（3）合规文化体现了价值取向；（4）合规文化必须通过制度传达。

第8题：

合规风险管理体系包括哪些基本要素?()

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

F.合规长效机制建设制度


参考答案：ABCDE

第9题：

（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

A.内部控制
B.合规风险管理体系
C.合规管理目标
D.合规风险

答案：B
解析：
合规风险管理体系是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。
考点
合规管理概述

第10题：

( )是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

A.制度建设
B.合规风险管理体系
C.合规风险识别和评价
D.合规管理目标

答案：B
解析：
合规风险管理体系．是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分．是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心．更是银行安全稳健运营的重要基础

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