财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）

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第1题：

期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（）职务应当重新申请任职资格。 A．董事长 B．监事会主席 C．高级管理人员 D．独立董事

正确答案：ABD
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。

第2题：

财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

第3题：

下列属于监事会职权的是()。

A、检查公司财务

B、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，罢免违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员

C、向董事会会议提出提案

D、依法对董事、高级管理人员提起诉讼

参考答案：AD

第4题：

期货公司年度报告应当由期货公司的()签署确认意见。

A.董事
B.高级管理人员
C.监事
D.财务负责人

答案：A,B,D

解析：

《期货公司管理办法》第七十七条规定，期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

第5题：

国有独资公司监事会职权包括（　　）。

A.检查公司财务
B.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
C.提案权——向股东会会议提出提案
D.依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼
E.列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议

答案：A,B,D,E

解析：

提案权——向股东会会议提出提案是股份有限公司和有限责任公司的权利。

第6题：

公司董事、高级管理人员以及财务人员不得兼任公司监事。（）

正确答案：√
公司董事、高级管理人员不得兼任公司监事。高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其它人员。

第7题：

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

A.基金管理公司董事长离任的

B.基金管理公司总经理离任的

C.基金管理公司督察长、基金经理离任的

D.基金托管部门高级管理人员离任的

正确答案：C
基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。

第8题：

基金管理公司应当建立（）的离任制度。 A．高级管理人员 B．董事 C．监事 D．基金经理

正确答案：ABD
了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。见教材第十章第五节，P259。

第9题：

以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()

A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

答案：C

解析：

基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的，应当接受离任审计或者离任审查，在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的，基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

第10题：

股份有限公司监事会的法定职权是（）。

A、检查公司财务
B、向股东会会议提出提案
C、监督董事、高级管理人员执行公司职务的行为
D、提起召开临时股东会会议
E、依照公司法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼

正确答案:A,B,C,D,E

财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离

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