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信托公司对拟离任的（），应当进行离任审计。

题目
多选题
信托公司对拟离任的（），应当进行离任审计。
A

监事

B

全体股东

C

全体业务人员

D

董事

E

高级管理人员

参考答案和解析
正确答案： D,E
解析： 暂无解析
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第1题：

自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（ ）


正确答案：B
自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

第2题：

财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第3题：

保险公司对高管人员实施任中审计的间隔时间不得超过()年，离任审计应当在审计对象离任()月内完成，聘用外部审计机构进行离任审计最长不得超过()月。

A、 1、 2、4

B、 2、3、6

C、 3、3、6

D、4、2、6


参考答案：C

第4题：

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（ ）对离任审计报告签字确认。

A、财务经理
B、公司总经理
C、人事经理
D、首席风险官

答案：B,D
解析：
根据《期货营业部管理规定(试行)》第九条的规定，期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

第5题：

基金管理公司总经理离任时，基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。()


答案：对
解析：
基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查。

第6题：

离任审计应当根据人员变动情况及时进行，原则上实行先审计后离任的原则。确有理由不能事先审计的，应当在审计对象离任5个月内完成审计并出具审计报告。聘用外部审计机构进行审计的，可适当延长审计时间，但最长不得超过6个月（）。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×
离任审计应当根据人员变动情况及时进行，原则上实行先审计后离任的原则。确有理由不能事先审计的，应当在审计对象离任3个月内完成审计并出具审计报告。聘用外部审计机构进行审计的，可适当延长审计时间，但最长不得超过6个月。

第7题：

离任审计应当根据人员变动情况及时进行，原则上实行（ ）的原则。

A.先审计后离任

B.先离任后审计

C.边审计边离任

D.以上均可


正确答案：A

第8题：

根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》(保监发〔2010〕78号)，离任审计应当根据人员变动情况及时进行，原则上实行( )的原则。聘用外部审计机构进行审计的，可适当延长审计时间。

A、先审计后离任

B、先离任后审计

C、离任审计同时进行

D、审计结束一个月内不得离任


参考答案：A

第9题：

以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()

A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

答案：C
解析：
基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的，应当接受离任审计或者离任审查，在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的，基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

第10题：

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，()对离任审计报告签字确认。

A.财务经理
B.公司总经理
C.人事经理
D.首席风险官

答案：B,D
解析：
根据《期货营业部管理规定（试行）》第九条的规定，期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

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